2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司首席風險官不得有的行為有（）?！径噙x題】

A.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責

B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

C.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令予以拒絕

D.利用職務之便牟取私利

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》首席風險官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責；（二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；（三）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（四）利用職務之便牟取私利；（五）濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營；（六）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。選項ABD為不得有的行為。選項C為合法行為。

2、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司借入次級債務、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本。 

3、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當建立完備的協(xié)助開戶制度，（）?！径噙x題】

A.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.向客戶充分揭示期貨交易風險

C.向客戶解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務關(guān)系

D.向客戶收取期貨保證金

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。選項ABC正確。

4、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，應當向期貨公司（）負責?！締芜x題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理

D.股東會

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。選項A正確。

5、（），中國證監(jiān)會成功加入國際證監(jiān)會組織（IOSCO)《多邊備忘錄》?！締芜x題】

A.2006年5月

B.2006年10月

C.2007年4月

D.2007年9月

正確答案:C

答案解析:2007年4月，中國證監(jiān)會成功加入國際證監(jiān)會組織（IOSCO)《多邊備忘錄》。選項C正確。