2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條 使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

2、期貨公司客戶開發(fā)人員，同時(shí)也可以作為金融期貨開戶知識(shí)測(cè)試人員。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第九條   期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員。

3、期貨投資者保障基金是在( )嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。【單選題】

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條 期貨投資者保障基金（以下簡(jiǎn)稱保障基金）是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

4、申請(qǐng)聽證的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在聽證的3個(gè)工作日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第三十五條 申請(qǐng)聽證的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在聽證的7個(gè)工作日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司全體董事簽字確認(rèn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過后，應(yīng)當(dāng)向期貨公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。

6、期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條。期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

7、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，每年1月30日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十八條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

8、任何單位或者個(gè)人不得有下列（）行為。【多選題】

A.編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B.蓄意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格

C.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格

D.買賣期貨合約

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條 任何單位或者個(gè)人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。第七十條 任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的；（二）蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（三）以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（四）為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。

9、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定，而逾期未改正的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)其采取監(jiān)管措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十一條 期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條采取監(jiān)管措施。

10、 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，但可以委托具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱銷售機(jī)構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。