2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經營機構的合規(guī)運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先?！締芜x題】

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

正確答案:C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。選項C正確。

2、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理相關手續(xù)?！径噙x題】

A.國務院商務主管部門

B.外匯管理部門

C.財政部

D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務院商務主管部門和外匯管理部門申請辦理相關手續(xù)。選項AB正確。

3、證券公司從事介紹業(yè)務應當提供的服務有（）?！径噙x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設施

D.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

正確答案:A、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（選項A正確）（二）提供期貨行情信息、交易設施；（選項C正確）（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。（選項BD為不得有的行為）

4、證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人應當依法披露資產管理計劃信息，保證所披露信息的（）?！径噙x題】

A.準確性

B.真實性

C.及時性

D.完整性

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人應當依法披露資產管理計劃信息，保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性，確保投資者能夠按照資產管理合同約定的時間和方式查閱或者復制所披露的信息資料。選項ABCD正確。

5、（）應當制定資產管理計劃備案規(guī)則，明確工作程序和期限，并向社會公開?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.證券投資基金業(yè)協(xié)會

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》證券投資基金業(yè)協(xié)會應當制定資產管理計劃備案規(guī)則，明確工作程序和期限，并向社會公開。選項D正確。