2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、外商投資期貨公司的（）須在中國境內(nèi)實地履職?！締芜x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.以上所有人員

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第八條 外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內(nèi)實地履職。

2、期貨公司不得接受下列（）的委托，為其進行期貨交易?！径噙x題】

A.事業(yè)單位

B.期貨公司工作人員的配偶

C.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員的配偶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條 期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；（三）期貨公司工作人員及其配偶；（四）證券、期貨市場禁止進入者；（五）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

3、一般單位客戶辦理期貨開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的（）?！径噙x題】

A.授權(quán)委托書

B.法人身份證

C.代理人的身份證

D.組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條 客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，（二）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定；選項ACD正確。

4、期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在其開倉后通知非結(jié)算會員追加保證金或者自行平倉。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條 期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

5、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險官職責(zé)的是（）。【單選題】

A.將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.負責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理

C.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查

D.報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十九條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。選項B不屬于

6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以對其采取的措施不包括（）?！径噙x題】

A.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

B.停止批準(zhǔn)人員招聘

C.責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令辭退有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責(zé)人員，或禁止其上班

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十五條 期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，中國證監(jiān)會可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會調(diào)查的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；（二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機；（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（四）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；（七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

7、首席風(fēng)險官不得有下列（）行為。【多選題】

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意予以拒絕

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十三條 首席風(fēng)險官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動；（三）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（四）利用職務(wù)之便牟取私利；（五）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；（六）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。選項ABC為不得有的行為。

8、中國證監(jiān)會建立的誠信積分制度，包括的主體有（）?！径噙x題】

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.證券期貨服務(wù)機構(gòu)

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二十三條 中國證監(jiān)會建立發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機構(gòu)、證券期貨基金從業(yè)人員等主要市場主體的誠信積分制度，實行誠信分類監(jiān)督管理。

9、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.慎重參與

B.積極參與

C.回避

D.一視同仁

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百條 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。

10、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得提供下列（）服務(wù)?！径噙x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。