2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監(jiān)會可以對期貨交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》中國證監(jiān)會可以對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

2、期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，（），期貨公司與客戶另有約定的除外?！締芜x題】

A.期貨公司可以拒絕

B.人民法院應(yīng)予支持

C.期貨公司返還80％

D.期貨公司返還50％

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。（選項(xiàng)B正確）

3、期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）?！締芜x題】

A.期貨交易所墊付資金

B.期貨交易所強(qiáng)行平倉

C.追加保證金或自行平倉

D.保持賬戶資金不變

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所會員保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。選項(xiàng)C正確。

4、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息?！径噙x題】

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。選項(xiàng)ABCD正確。

5、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為（）。【單選題】

A.按當(dāng)日收盤價(jià)成交

B.無效指令

C.按市價(jià)交易

D.按當(dāng)日最低價(jià)格成交

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。（選項(xiàng)C正確）

6、刑法規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”，應(yīng)當(dāng)綜合以下（）方面進(jìn)行認(rèn)定?！径噙x題】

A.行為人具有獲取未公開信息的職務(wù)便利

B.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.他人從事的相關(guān)交易活動明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由

D.行為人對明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動沒有合理解釋

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定：（一）行為人具有獲取未公開信息的職務(wù)便利；（二）行為人獲取未公開信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性；（三）行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；（四）他人從事相關(guān)交易的證券、期貨品種、交易時(shí)間與未公開信息所涉證券、期貨品種、交易時(shí)間等方面基本一致；（五）他人從事的相關(guān)交易活動明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由；（六） 行為人對明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動沒有合理解釋。選項(xiàng)ABCD正確。

7、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，其流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。【單選題】

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指： （一）凈資本不低于12億元； （二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％； （選項(xiàng)D正確）（三）對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

8、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》，期貨從業(yè)人員可以酌情從輕、減輕或者免于紀(jì)律懲戒的情形有（）?！径噙x題】

A.積極配合協(xié)會調(diào)查

B.當(dāng)事人已履行達(dá)成的和解或者調(diào)解協(xié)議

C.積極采取相關(guān)補(bǔ)救和改正措施

D.當(dāng)事人因違規(guī)行為牟取利益的金額較小

正確答案:A、B、C

答案解析:會員、從業(yè)人員存在下列情形之一的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以酌情對其從輕、減輕或者免于給予紀(jì)律懲戒：（1）積極配合協(xié)會調(diào)查； （2）積極采取相關(guān)補(bǔ)救和改正措施； （3）自查發(fā)現(xiàn)并主動報(bào)告； （4）當(dāng)事人已履行達(dá)成的和解或者調(diào)解協(xié)議； （5）協(xié)會認(rèn)定的其他情形。 選項(xiàng)ABC正確。

9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂，或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，（）。 【單選題】

A.報(bào)告中國證監(jiān)會

B.依法追究行政責(zé)任

C.責(zé)令改正

D.免除職務(wù)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂，或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，依法追究行政責(zé)任。 

10、投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其最高評分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評估得分，各項(xiàng)評分可以累加。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十一條   投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其最高評分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評估得分，各項(xiàng)評分不得累加。