2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。【客觀案例題】

A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國設立的分支機構(gòu)

C.某國有企業(yè)下設的進出口公司

D.香港某期貨經(jīng)紀公司

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。選項A不屬于企業(yè)法人或組織；選項BD不是在中華人民共和國境內(nèi)注冊的。

2、根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少（）筆以上的成交記錄?！締芜x題】

A.1；10

B.2；10

C.3；10

D.1；5

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十六條    投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

3、關(guān)于金融期貨投資者的分數(shù)說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼

B.金融期貨投資者的相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分

C.金融期貨投資者的誠信狀況分值上限為20分

D.金融期貨投資者的財務狀況分值上限為50分

正確答案:A、B、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第十一條、二十條、二十二條。期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

4、期貨公司分支機構(gòu)負責人的任職條件有（）?！径噙x題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔任期貨公司分支機構(gòu)負責人，應當具備下列條件：（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（2）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。（3）具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗。選項ABD正確。

5、期貨交易是以（）為交易標的的交易活動?！径噙x題】

A.遠期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.掉期合約

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》中所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者中國證監(jiān)會批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。選項BC正確。

6、期貨投資者保障基金是一種補償投資者投資收益低于保證收益部分的專項基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》期貨投資者保障基金是一種補償投資者保證金損失的專項基金。

7、張某在甲期貨公司開戶進行期貨交易，某日，張某下達的交易指令存在下列（）情形，甲期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶張某的損失，由甲期貨公司承擔賠償責任，張某予以追認的除外?！究陀^案例題】

A.沒有品種

B.沒有數(shù)量

C.沒有價格

D.沒有買賣方向

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。選項ABD正確。

8、期貨交易所普通工作人員在期貨交易所會員單位兼職無須批準。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。

9、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務接受客戶委托，以（）的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔。【單選題】

A.期貨公司，客戶

B.客戶，客戶

C.期貨公司，期貨公司

D.客戶，期貨公司

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。選項A正確。

10、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，將不予補償。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。