2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司辦理下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！径噙x題】

A.公司停業(yè)

B.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

2、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條 期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

3、非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，（），并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。【多選題】

A.給予警告

B.予以取締

C.沒收違法所得

D.追究刑事責(zé)任

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條 非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

4、期貨公司可以與客戶簽訂書面或電子版的資產(chǎn)管理合同，承擔(dān)資產(chǎn)管理受托責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對(duì)客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，承擔(dān)資產(chǎn)管理受托責(zé)任。

5、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全（），對(duì)發(fā)生延期兌付、負(fù)面輿論、群體性事件等風(fēng)險(xiǎn)事件的處理原則、方案等作出明確規(guī)定，并指定高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)實(shí)施?！締芜x題】

A.關(guān)聯(lián)交易管理制度

B.應(yīng)急處理機(jī)制

C.異常交易監(jiān)控機(jī)制

D.公平交易制度

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十二條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全應(yīng)急處理機(jī)制，對(duì)發(fā)生延期兌付、負(fù)面輿論、群體性事件等風(fēng)險(xiǎn)事件的處理原則、方案等作出明確規(guī)定，并指定高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)實(shí)施。出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

6、期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十四條 期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

7、在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十五條 在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。

8、明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，構(gòu)成洗錢罪。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百九十一條 洗錢罪明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)。

9、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。【單選題】

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.管理委員會(huì)

D.理事會(huì)

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

10、期貨糾紛案件的管轄機(jī)構(gòu)是（）?！締芜x題】

A.高級(jí)人民法院

B.中級(jí)人民法院

C.基層人民法院

D.仲裁委員會(huì)

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條 期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。