2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)運作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。【單選題】

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。選項D正確。

2、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合條件是（）?！締芜x題】

A.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C.接受全資擁有的期貨公司的委托，該期貨公司應(yīng)滿足申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

D.申請日前2個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（選項D，不正確）（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；（選項B正確）（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（選項C，不正確）（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（選項A，不正確）（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度；（六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

3、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。

4、證券公司在開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)過程中，屬于違法違規(guī)行為的是（）?！径噙x題】

A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

B.對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險

C.未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性

D.介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一管理

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》規(guī)定進(jìn)行處罰：（一）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；（選項A，行為不合法）（二）對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶； （選項B，行為不合法）（三）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；（四）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；（六）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性；（選項C，行為不合法）（七）代客戶下達(dá)交易指令；（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（九）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；（選項D，行為不合法）（十）未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；（十一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

5、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料?！径噙x題】

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

B.申請日前3個月風(fēng)險監(jiān)管報表

C.公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告

D.律師事務(wù)所出具的法律意見書

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料： （一）申請書；（選項A正確）（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；（三）股東會或者董事會決議文件；（四）申請日前 2 個月風(fēng)險監(jiān)管報表；（五）公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告；（選項C正確）（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告，以及信息系統(tǒng)內(nèi)部審計報告等網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)材料；（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（選項D正確）（八）若存在本辦法第十六條第（八）項規(guī)定情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗收合格意見書；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。