2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金的，（）不予支持。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.人民法院

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金的，人民法院不予支持。選項B正確。

2、期貨公司風險監(jiān)管指標規(guī)定，期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得（）?！締芜x題】

A.高于20%

B.低于20%

C.高于40%

D.低于40%

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（選項B正確）（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于 100%；（五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求。

3、在同一期貨公司內(nèi)，分支機構(gòu)負責人改任同一中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)的其他分支機構(gòu)負責人，期貨公司應(yīng)當自作出改任決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，不需備案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》有以下情形的，期貨公司應(yīng)當自作出改任決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，不需備案：（四）在同一期貨公司內(nèi)，分支機構(gòu)負責人改任同一中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)的其他分支機構(gòu)負責人 。題目說法錯誤，應(yīng)該是5個工作日內(nèi)。

4、下列屬于中國證監(jiān)會職責的有（）。【多選題】

A.制定期貨交易所的管理辦法

B.審批設(shè)立期貨交易所

C.任免期貨交易所負責人

D.設(shè)計期貨合約

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》 設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。期貨交易所的負責人由中國證監(jiān)會任免。期貨交易所的管理辦法由中國證監(jiān)會制定。而期貨合約的設(shè)計由期貨交易所負責。選項ABC正確。

5、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對分支機構(gòu)實行（）?！径噙x題】

A.統(tǒng)一結(jié)算

B.統(tǒng)一風險管理

C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

D.統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對分支機構(gòu)實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。選項ABCD正確。

6、單位客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當實時采集并保存客戶的影像資料包括（）。【多選題】

A.單位客戶開戶代理人頭部正面照

B.開戶代理人身份證正反面掃描件

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.組織機構(gòu)代碼證（副本）掃描件

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十條 客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當實時采集并保存客戶以下影像資料：（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。選項ABC正確。

7、某期貨公司的期末財務(wù)報表和風險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定應(yīng)補提300萬元；第二，公司未準確計提預(yù)計負債，按照規(guī)定應(yīng)補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后該公司的凈資本為（）?！究陀^案例題】

A.5550萬元

B.6450萬元

C.5700萬元

D.6000萬元

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預(yù)計負債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。調(diào)整后，公司凈資本為：6000-300-150=5550萬元。選項A正確。

8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當（）?！締芜x題】

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.以他人名義參與期貨交易

C.向投資者承諾期貨投資保證獲益

D.保守投資者的商業(yè)秘密

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。選項D正確。

9、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨介紹業(yè)務(wù)時，可以提供下列（）服務(wù)?！径噙x題】

A.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算、交割

B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

正確答案:B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（選項B正確）（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（選項C正確）（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

10、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，（）。【客觀案例題】

A.應(yīng)當承擔主要賠償責任

B.承擔次要賠償責任

C.賠償額不超過損失的80%

D.賠償額不超過損失的60%

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，賠償額不超過損失的80%。選項AC正確。