2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

2、下列關(guān)于我國期貨結(jié)算制度的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.期貨結(jié)算是以收盤價(jià)對交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)

B.結(jié)算制度是期貨交易安全高效運(yùn)行的核心，也是風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵

C.期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行

D.期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A不正確，結(jié)算是根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。

3、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列屬于其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍的是（）?！径噙x題】

A.期貨品種

B.股票品種

C.債券品種

D.信托產(chǎn)品

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

4、下列屬于《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中的誠信信息的是（）?！径噙x題】

A.公民的姓名、性別、國籍

B.公民的宗教信仰

C.公民的基因、指紋、血型

D.公民的身份證件號碼

正確答案:A、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》誠信檔案不得采集公民的宗教信仰、基因、指紋、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止采集的其他信息。選項(xiàng)AD正確

5、對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理的是機(jī)構(gòu)是（）?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.政府部門

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。選項(xiàng)A正確。

6、下列關(guān)于期貨市場客戶開戶的說法，正確的是（）?！締芜x題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核

B.期貨交易所應(yīng)為客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼

C.監(jiān)控中心負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理

D.期貨協(xié)會(huì)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：（選項(xiàng)A正確）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。（選項(xiàng)B不正確）期貨交易所根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。（選項(xiàng)C不正確）監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。（選項(xiàng)D不正確）

7、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定?！締芜x題】

A.財(cái)政部門

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.國務(wù)院

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部制定。選項(xiàng)C正確。

8、期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。

9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。【多選題】

A.擅離職守，造成嚴(yán)重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果

C.累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選： （一）向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果； （二）拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果； （三）擅離職守，造成嚴(yán)重后果； （四）1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話； （五）累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分； （六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任； （七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)ABCD正確。

10、下列主體可以從事期貨交易的是（）?！締芜x題】

A.事業(yè)單位

B.某集團(tuán)下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。選項(xiàng)B正確。