2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行（）管理。【單選題】

A.留痕

B.銷毀

C.儲存

D.備份

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。選項D正確。

2、期貨交易所可以接受以下（）等有價證券充抵保證金。【多選題】

A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.可流通的國債

C.金融債券

D.倉單

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：（1）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單；（2）可流通的國債；（3）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券。選項AB正確。

3、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.為客戶開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶

B.申請或者注銷交易編碼

C.自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案

D.向客戶承諾委托資產(chǎn)的最低收益

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。

4、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資對象不包括（）?！締芜x題】

A.集合資產(chǎn)管理計劃

B.央行票據(jù)

C.短期融資券

D.信托理財產(chǎn)品

正確答案:D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，應(yīng)妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的（）。【多選題】

A.風(fēng)險揭示書

B.風(fēng)險管理意見

C.研究分析報告

D.交易咨詢建議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。選項ABCD正確。

6、張某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，張某不得有下列（）行為?！究陀^案例題】

A.誘騙客戶參與期貨交易

B.為客戶提供期貨市場信息

C.挪用客戶的期貨保證金

D.以個人名義代理客戶從事期貨交易

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（2）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（3）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（4）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項ACD為不得有行為。

7、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。【單選題】

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司，簡稱監(jiān)控中心。選項A正確。

8、期貨交易所的工作人員不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.購買商業(yè)銀行發(fā)售的紙黃金產(chǎn)品

B.從事期貨交易

C.通過商業(yè)銀行購買開放式基金

D.泄露內(nèi)幕信息

正確答案:B、D

答案解析:期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。選項BD正確。

9、外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)器以及記錄、存儲客戶信息的數(shù)據(jù)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在（）。【單選題】

A.公司所在地

B.中國境內(nèi)

C.境外

D.境內(nèi)或者境外均可

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)器以及記錄、存儲客戶信息的數(shù)據(jù)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在中國境內(nèi)。

10、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。【多選題】

A.交易手續(xù)費

B.稅金

C.利息

D.交易虧損

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。選項ABC正確。