2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定?！径噙x題】

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

D.資產(chǎn)負(fù)債表

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。（選項(xiàng)ABC正確）

2、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司應(yīng)予以配合。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

3、期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。【多選題】

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行

C.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或者代為履行相應(yīng)職務(wù)的董事、高級(jí)管理人員等發(fā)生變動(dòng)

D.股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生重大變化

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、準(zhǔn)確、完整地在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司： （一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行；（二）質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；（五）股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生重大變化；（六）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或者代為履行相應(yīng)職務(wù)的董事、高級(jí)管理人員等發(fā)生變動(dòng)；（七）因國(guó)家法律法規(guī)、重大政策調(diào)整或者不可抗力等因素，可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生重大不利影響；（八）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（九）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（十）變更名稱；（十一）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（十二）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；（十三）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。選項(xiàng)ABCD正確。

4、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（）?！究陀^案例題】

A.責(zé)令公司限期整改

B.對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)

D.無(wú)需采取監(jiān)管措施

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 100%；其預(yù)警標(biāo)規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%。此題中，流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債=6000/5500=109%，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；但109%期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取以下措施：要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對(duì)監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報(bào)告。選項(xiàng)A正確。

5、期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則，且同一類型違規(guī)行為，最近（）曾被自律組織采取自律管理措施，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以酌情對(duì)其從重給予紀(jì)律懲戒。【單選題】

A.2個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

正確答案:D

答案解析:會(huì)員、從業(yè)人員存在下列情形之一的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以酌情對(duì)其從重給予紀(jì)律懲戒： （1）同一類型違規(guī)行為，最近12個(gè)月曾被監(jiān)管部門行政處罰或者采取行政監(jiān)管措施； （2）同一類型違規(guī)行為，最近12個(gè)月曾被自律組織采取自律管理措施； （3）拒不配合、阻礙或者破壞調(diào)查； （4）對(duì)參與案件調(diào)查、處理的人員以及投訴人、舉報(bào)人、證人等有關(guān)人員進(jìn)行騷擾、辱罵、恐嚇、打擊報(bào)復(fù)或者陷害的； （5）拒不整改或者敷衍整改、虛假整改的； （6）提供虛假材料、故意毀滅或者偽造證據(jù)的； （7）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。選項(xiàng)D正確。

6、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條 任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。 　　

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況，若期貨公司存在較高風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)每季度向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

8、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列（）義務(wù)。【多選題】

A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

C.按規(guī)定獲取交易所分紅

D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（一）遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；（二）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；（三）按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；（四）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；（五）接受期貨交易所監(jiān)督管理。選項(xiàng)ABD正確。

9、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂，或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，（）。 【單選題】

A.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.依法追究行政責(zé)任

C.責(zé)令改正

D.免除職務(wù)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂，或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，依法追究行政責(zé)任。