2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、某期貨公司從業(yè)人員王某在從業(yè)過(guò)程中，對(duì)其客戶謊稱本公司另一位李姓期貨從業(yè)人員曾在從業(yè)中觸犯刑律而被判過(guò)刑，故請(qǐng)客戶不要找李某做經(jīng)紀(jì)人。為了拉攏客戶，王某允諾其可以收取更低的手續(xù)費(fèi)。針對(duì)王某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以給予其下列（）紀(jì)律處分?！究陀^案例題】

A.訓(xùn)誡

B.暫停從業(yè)資格12個(gè)月

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：（1）訓(xùn)誡； （2）公開(kāi)譴責(zé)； （3）暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月； （4）撤銷從業(yè)資格并在1年至 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)； （5）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)； （6）協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒措施。 選項(xiàng)ABCD正確。

2、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任，說(shuō)法正確的是（）。【單選題】

A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免

B.由期貨交易所指定

C.根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任

D.根據(jù)期貨公司董事會(huì)決定

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)C正確。

3、期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。 （）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

4、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款?！締芜x題】

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。選項(xiàng)C正確。

5、期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

6、期貨公司出現(xiàn)下列（）情形的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)?！径噙x題】

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B.主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

C.公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)2個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)

D.公司開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；（二）成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；（三）主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；（四）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)ABD正確。

7、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。ǎ！締芜x題】

A.交易保證金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.結(jié)算擔(dān)保金

D.交易準(zhǔn)備金

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。選項(xiàng)C正確。

8、按照信息公示有關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。【多選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

B.公司網(wǎng)站

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上

D.《期貨日?qǐng)?bào)》

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。選項(xiàng)BC正確。

9、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。

10、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集?！締芜x題】

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次。選項(xiàng)B正確。