2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、發(fā)生下列（）情形，造成指令未成交或半成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任?！径噙x題】

A.地區(qū)通訊中斷

B.城市電網(wǎng)中斷

C.期貨公司員工罷工

D.期貨市場(chǎng)異常

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。（選項(xiàng)ABD正確）C選項(xiàng)并不是市場(chǎng)原因，因此排除。

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列（）違法違規(guī)行為?！径噙x題】

A.授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露客戶信息

C.利用職務(wù)之便謀取私利

D.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：（1） 擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（2） 在期貨公司兼任除合規(guī)總監(jiān)以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；（3）對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延不報(bào)或者作虛假報(bào)告；（4）利用履行職責(zé)之便牟取私利；（5）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)；（6）向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（7）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。選項(xiàng)ABCD為不得有行為。

3、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓?！径噙x題】

A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的

C.不允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：（一）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的；（二）允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；（三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的；（四）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；（五）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（六）未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的；（七）拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；（八）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定規(guī)定的其他行為。選項(xiàng)ABD正確。

4、會(huì)員制期貨交易所的理事，均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。

5、單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司稱為（）。【單選題】

A.金融期貨公司

B.股指期貨公司

C.外商投資期貨公司

D.合資期貨公司

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》本辦法所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。選項(xiàng)C正確。

6、期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)具備的條件包括（）。【多選題】

A.近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

B.具有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施

C.具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度

D.具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1人

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條。 (一）凈資本不低于人民幣5億元；（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類B級(jí)；（四）近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（五）近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（六）具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案；（七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人；前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（八）具有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施；（九）具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度；（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

7、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括（）?！径噙x題】

A.紀(jì)律懲戒和申訴

B.從業(yè)資格注冊(cè)和公示

C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。選項(xiàng)ABCD正確。

8、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。選項(xiàng)B正確。

9、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（）報(bào)表，并及時(shí)公布?！径噙x題】

A.日?qǐng)?bào)表

B.周報(bào)表

C.月報(bào)表

D.年報(bào)表

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。選項(xiàng)BCD正確。

10、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。