2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十三條 全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。 　　非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。

2、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( )賬戶?！締芜x題】

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結算

D.期貨準備金

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結算賬戶。

3、期貨交易所應當在每一季度結束后（）日內、每一年度結束后（）日內，提交有關經營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告?！締芜x題】

A.3，5

B.5，10

C.10，20

D.15，30

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零二條 期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：（一）每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告；（二）每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

4、期貨公司借入次級債務的，不得將借入的次級債務計入凈資本。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條 期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業(yè)借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本。 

5、外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內實地履職。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第八條 外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內實地履職。

6、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取（）等監(jiān)管措施。【多選題】

A.責令停業(yè)整頓

B.指定其他機構托管

C.責令解散

D.指定其他機構接管

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十六條 期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。

7、直接入場交易的境外交易者和境外經紀機構的交易結算軟件不符合要求的，（）有權要求其予以改進或者更換?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會

正確答案:D

答案解析:《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二十六條 直接入場交易的境外交易者和境外經紀機構的交易結算軟件，應當滿足期貨交易所風險管理以及中國證監(jiān)會有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。不符合要求的，中國證監(jiān)會有權要求直接入場交易的境外交易者和境外經紀機構予以改進或者更換。

8、如果某期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其(  )，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權?！究陀^案例題】

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期改正

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十七條 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。 在股東按照前款要求改正違法行為、轉讓所持期貨公司的股權前，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以限制其股東權利。

9、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責?！締芜x題】

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二條 首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。 　　首席風險官向期貨公司董事會負責。

10、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，應當自該事件發(fā)生之日起5日內向（ ）提交書面報告?！締芜x題】

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.所在省級人民政府金融辦公室

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。