2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。選項C正確。

2、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）?！締芜x題】

A.只有合約到期時，才能辦理交割

B.交割只能是實物交割

C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

正確答案:A

答案解析:交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定的結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。交割分為實物交割和現(xiàn)金交割。選項A正確。

3、期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。 （）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。

4、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理相關(guān)手續(xù)?！径噙x題】

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.外匯管理部門

C.財政部

D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。選項AB正確。

5、下列關(guān)于會員制期貨交易所會員大會的說法，正確的有（）。【多選題】

A.會員大會由理事長主持

B.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員

C.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項做出決議

D.會員大會有2／3以上會員參加方為有效

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中央列明的事項作出決議；會員大會有2/3以上會員參加有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項只做會議紀要，有出席會議的理事簽名。選項ABCD正確。

6、期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格應(yīng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于（）人?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第六條  期貨公司具備下列條件的，可以申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格：  （七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人；前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

7、會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列（）義務(wù)。【多選題】

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定

C.按規(guī)定獲取交易所分紅

D.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（一）遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；（二）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定；（三）按規(guī)定繳納各種費用；（四）執(zhí)行會員大會、理事會的決議；（五）接受期貨交易所監(jiān)督管理。選項ABD正確。

8、某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）?！究陀^案例題】

A.甲可以要求乙支付約定的報酬

B.甲不能要求乙支付約定的報酬

C.甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

D.甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬?！逗贤ā芬?guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。選項BC正確。

9、期貨公司財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司財務(wù)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。（3）具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

10、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶（）?！締芜x題】

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔(dān)。（選項C正確）