2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，由（）受理批準(zhǔn)?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務(wù)院

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

2、會員制期貨交易所的總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事代其履行職權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

3、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得?！径噙x題】

A.違反規(guī)定接納會員的

B.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

C.違反規(guī)定使用、分配收益的

D.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：（一）違反規(guī)定接納會員的；（二）違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的； （三）違反規(guī)定使用、分配收益的；（四）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的；（五）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會履行報告義務(wù)的；（六）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件、資料的；（七）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；（八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；（九）違反中國證監(jiān)會有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（十）限制會員實(shí)物交割總量的；（十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（十二）違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。選項(xiàng)ABCD正確。

4、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)?！締芜x題】

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C.交易異常的處理程序

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本及其構(gòu)成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)D正確。

5、期貨交易所若發(fā)生下列（）重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告?！径噙x題】

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策

D.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告：（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；（二）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；（三）期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)ABC正確。

6、期貨交易所只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)，無權(quán)監(jiān)管期貨市場參與者的期貨業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:期貨交易所的職責(zé)包括：監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)。題目說法錯誤。

7、期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對（）報告簽署確認(rèn)意見?！締芜x題】

A.月度

B.季度

C.年度

D.每日

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告和月度報告簽署確認(rèn)意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應(yīng)對年度報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見。選項(xiàng)C正確。

8、一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的（ ）內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。【單選題】

A.上一月

B.上半年

C.上一年度

D.上兩年度

正確答案:C

答案解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十七條。一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

9、首席風(fēng)險官開展工作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。【單選題】

A.10

B.20

C.25

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。選項(xiàng)B正確。

10、下列關(guān)于期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵表述，不正確的是（）。【單選題】

A.誠信是價值取向

B.擔(dān)當(dāng)是責(zé)任所在

C.穩(wěn)健是發(fā)展之道

D.合規(guī)是立身之本

正確答案:C

答案解析:期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵可以概況為“合規(guī)”“誠信”“專業(yè)”“穩(wěn)健”“擔(dān)當(dāng)”。合規(guī)是立身之本。誠信是價值取向。專業(yè)是發(fā)展之道。穩(wěn)健是長效保障。擔(dān)當(dāng)是責(zé)任所在。選項(xiàng)C不正確。