2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）中國期貨市場監(jiān)控中心進(jìn)入全球交易報(bào)告庫列表，成為我國境內(nèi)首家獲得金融穩(wěn)定理事會（FSB）認(rèn)可的正式交易報(bào)告庫?！締芜x題】

A.2020年6月

B.2020年12月

C.2020年8月

D.2020年10月

正確答案:B

答案解析:2020年12月，中國期貨市場監(jiān)控中心進(jìn)入全球交易報(bào)告庫列表，成為我國境內(nèi)首家獲得金融穩(wěn)定理事會（FSB）認(rèn)可的正式交易報(bào)告庫。選項(xiàng)B正確。

2、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，不承擔(dān)任何責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

3、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平?！締芜x題】

A.每月

B.每季度

C.每年

D.每半年

正確答案:C

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。選項(xiàng)C正確。

4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員改任的，不需備案的情形包括（）。【多選題】

A.在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席

C.在同一期貨公司內(nèi)，經(jīng)理層人員改任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事

D.在同一期貨公司內(nèi)，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人改任總經(jīng)理

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員改任的， 應(yīng)當(dāng)按規(guī)定備案。 有以下情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自作出改任決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，不需備案： （一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事； （二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事； （三）在同一期貨公司內(nèi)，經(jīng)理層人員改任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事； （四）在同一期貨公司內(nèi)，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人改任同一中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)的其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。 選項(xiàng)ABC正確。

5、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，客戶乙向甲期貨公司下達(dá)了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C.若甲未拒絕執(zhí)行，而進(jìn)行交易造成乙損失的，由甲承擔(dān)賠償責(zé)任

D.若甲未拒絕執(zhí)行，而進(jìn)行交易造成乙損失的，由乙自行承擔(dān)

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。選項(xiàng)AC正確。

6、期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！径噙x題】

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

C.涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

D.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

正確答案:C、D

答案解析:選項(xiàng)CD正確，屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)“報(bào)告”的情形?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動、準(zhǔn)確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：（八）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（九）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（十）變更名稱；（十一）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（十二）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；（十三）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生第一款第（八）項(xiàng)至第（十二）項(xiàng)所列情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及住所地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

7、證券公司受托為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)（）?！究陀^案例題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.下達(dá)期貨交易指令

正確答案:A、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。選項(xiàng)AC正確。

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行（）?！径噙x題】

A.統(tǒng)一結(jié)算

B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算。選項(xiàng)ABCD正確。

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料，由公司總部集中統(tǒng)一保存，各營業(yè)部可以不保存。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

10、期貨、期權(quán)等衍生品是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要工具。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:期貨、期權(quán)等衍生品是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要工具。