2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、基差貿(mào)易是期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司以確定價(jià)格或以點(diǎn)價(jià)、均價(jià)等方式提供報(bào)價(jià)并與客戶進(jìn)行（）的業(yè)務(wù)行為。【單選題】

A.期貨交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.現(xiàn)貨交易

D.期權(quán)交易

正確答案:C

答案解析:基差貿(mào)易是指期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司以確定價(jià)格或以點(diǎn)價(jià)、均價(jià)等方式提供報(bào)價(jià)并與客戶進(jìn)行現(xiàn)貨交易的業(yè)務(wù)行為。選項(xiàng)C正確。

2、廣義的法律是指全國人民代表大會(huì)及常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:“法律”一詞有廣義和狹義的區(qū)別。廣義的法律是指國家機(jī)關(guān)以強(qiáng)制力保證實(shí)施的、具有普遍約束力的行為規(guī)范的總和。 狹義的法律是指全國人民代表大會(huì)及常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件。 

3、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為（）級(jí)?！締芜x題】

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

正確答案:D

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為 R1、R2、R3、R4、R5 級(jí)。（選項(xiàng)D正確）

4、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持?！締芜x題】

A.董事長

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員大會(huì)由理事長主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。選項(xiàng)D正確。

5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定，而逾期未改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)其采取監(jiān)管措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定采取監(jiān)管措施。

6、期貨公司會(huì)員可以為同時(shí)符合（ ）標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立交易編碼?！径噙x題】

A.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試

C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄

D.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:第四條 期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立交易編碼：（一）申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。（二）具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試。（三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含)的期貨交易成交記錄。（四）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。期貨公司會(huì)員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對(duì)投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。

7、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，考試合格證明將作廢。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。通過考試后取得的考試合格證明，長期有效，并未作廢。題目說法錯(cuò)誤。

8、期貨公司不得為測(cè)試得分低于60分的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十一條 期貨公司會(huì)員 不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。

9、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將受托財(cái)產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機(jī)構(gòu)實(shí)施獨(dú)立托管，托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。【多選題】

A.安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

B.按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜

C.對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度報(bào)告出具意見

D.辦理與資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將受托財(cái)產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機(jī)構(gòu)實(shí)施獨(dú)立托管。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（二）按照規(guī)定開設(shè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立；（三）按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（四）建立與管理人的對(duì)賬機(jī)制，復(fù)核、審查管理人計(jì)算的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格；（五）監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；（六）辦理與資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（七）對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度報(bào)告出具意見；（八）保存資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（九）對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資信息和相關(guān)資料承擔(dān)保密責(zé)任，除法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者審計(jì)要求、合同約定外，不得向任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供相關(guān)信息和資料；（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。選項(xiàng)ABCD正確。

10、客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令?！径噙x題】

A.書面

B.電話

C.計(jì)算機(jī)

D.互聯(lián)網(wǎng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。選項(xiàng)ABCD正確。