2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時(shí)未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動(dòng)查詢電腦對(duì)賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬元。（）【客觀案例題】

A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯(cuò)在期貨公司，應(yīng)全額賠償

B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責(zé)任

D.不應(yīng)當(dāng)賠償。如果客戶對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，交易后果由客戶自行承擔(dān)

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。選項(xiàng)B正確。

2、風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展個(gè)股場外衍生品業(yè)務(wù)的，期貨公司分類評(píng)級(jí)持續(xù)不低于（）。【單選題】

A.B類BB級(jí)

B.B類BBB級(jí)

C.A類AA級(jí)

D.A類AAA級(jí)

正確答案:C

答案解析:風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開展場外衍生品業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件： （一）期貨公司分類評(píng)級(jí)不低于B類BBB級(jí)； （二）風(fēng)險(xiǎn)管理公司場外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)法務(wù)、交易、風(fēng)控、結(jié)算等崗位，不同崗位人員不得互相兼職； （三）風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展個(gè)股場外衍生品業(yè)務(wù)的，期貨公司分類評(píng)級(jí)持續(xù)不低于A類AA級(jí)；（選項(xiàng)C正確）風(fēng)險(xiǎn)管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣2億元；風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)時(shí)間達(dá)到3年以上（以公司向協(xié)會(huì)報(bào)送的月度報(bào)告數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）且具有自主對(duì)沖交易能力；場外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷。

3、風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為 C1 類的自然人投資者，符合以下（）情形之一的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者?！径噙x題】

A.不具有完全民事行為能力

B.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度

C.經(jīng)濟(jì)實(shí)力較低

D.不愿承受任何投資損失

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為C1類的自然人投資者，符合以下情形的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者：（一）不具有完全民事行為能力；（二）沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)ABD正確。

4、擔(dān)任期貨公司經(jīng)理層人員，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件?！締芜x題】

A.取得大專以上學(xué)位

B.從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具備期貨專業(yè)能力

D.具有期貨投資咨詢資格

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司經(jīng)理層人員的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有期貨從業(yè)人員資格； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。 選項(xiàng)C正確。

5、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為（）分與（）分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。【單選題】

A.5；10

B.10；20

C.10；5

D.20；10

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十六條    投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。