2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標須持續(xù)符合規(guī)定的標準?！締芜x題】

A.1個月

B.12個月

C.6個月

D.2個月

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準；

2、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）。【多選題】

A.查封

B.凍結(jié)

C.扣劃

D.強制執(zhí)行

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。

3、協(xié)會作出的立案通知、紀律懲戒意見告知書、紀律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過以下（）方式送達?！径噙x題】

A.微信

B.郵寄

C.協(xié)會網(wǎng)站公告

D. 委托相關(guān)會員單位協(xié)助

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》第六條 協(xié)會作出的立案通知、紀律懲戒意見告知書、紀律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過郵寄、委托相關(guān)會員單位協(xié)助、電子送達、協(xié)會網(wǎng)站公告等多種方式送達。經(jīng)當(dāng)事人同意，還可以采用傳真、電子郵件、短信、微信等能夠確認其收悉的電子送達方式。

4、非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)先以風(fēng)險準備金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任，風(fēng)險準備金不足的，再以自有資金和該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條 非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定風(fēng)險提示機制，期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的（）情況及時提示客戶?！締芜x題】

A.虧損

B.結(jié)算

C.交易

D.交割

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定風(fēng)險提示機制，期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時向客戶提示風(fēng)險。

6、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以設(shè)立基金中基金資產(chǎn)管理計劃，將（）以上的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品?！締芜x題】

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十三條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以設(shè)立基金中基金資產(chǎn)管理計劃，將 80%以上的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但不得違反本辦法第四十四條、第四十五條以及中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

7、一般單位客戶的（）及一般自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。【單選題】

A.指定下單人

B.結(jié)算單確認人

C.資金調(diào)撥人

D.高級管理人員

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第七條    一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。

8、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓?！径噙x題】

A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的

C.不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十五條 期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓：（一）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；（二）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；（三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的；（四）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；（五）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（六）未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；（七）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；（八）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

9、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條。期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認的除外。

10、刑法規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括的信息有（）。【多選題】

A.證券、期貨的投資決策

B.交易執(zhí)行信息

C.證券持倉數(shù)量及變化

D.資金數(shù)量及變化

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條 刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括下列信息：（一）證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息；（二）證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息；（三）其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。