2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。【多選題】

A.書面警告

B.責(zé)令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況； （四）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)以下（）情形時(shí)，則進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期?！究陀^案例題】

A.期貨公司近段時(shí)間效益不佳，凈資本由4100萬(wàn)元降到3800萬(wàn)元

B.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到130%

C.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為130%

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為110%

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：“不得低于”的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，“不得高于”的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警 標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。選項(xiàng)A，為“不得低于”項(xiàng)，預(yù)警指標(biāo)：3000萬(wàn)元×120%=3600萬(wàn)元，則凈資本為3800萬(wàn)，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，并優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)B，為“不得高于”項(xiàng)，預(yù)警指標(biāo)：150%×80%=120%，則130%不優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期；選項(xiàng)C，為“不得低于”項(xiàng)，預(yù)警指標(biāo)：100%×120%=120%，則130%符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，并優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，為“不得低于”項(xiàng)，預(yù)警指標(biāo)：100%×120%=120%，則110%不優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。

3、期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效，有以下（）情形的除外?！径噙x題】

A.期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事

C.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：（一）期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；（三）在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

4、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，所有資產(chǎn)（包括客戶保證金）均屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條 客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有。客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

5、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，由（）根據(jù)相關(guān)條例進(jìn)行處罰。【單選題】

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十七條 期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條、第六十六條進(jìn)行處罰。

6、A期貨公司與客戶王某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王某向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以1000元/噸的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約。結(jié)果，A公司以900元/噸的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸（）所有。【客觀案例題】

A.A期貨公司

B.客戶王某

C.A期貨公司與王某均分

D.如果A期貨公司與王某沒(méi)有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王某所有

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十四條 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入的價(jià)差利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

7、甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，公司所有客戶保證金包括張某的15萬(wàn)元保證金，甲期貨公司都無(wú)法賠償，其影響嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全。若甲期貨公司獲準(zhǔn)使用期貨投資者保障基金對(duì)客戶保證金損失予以補(bǔ)償，張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）。【單選題】

A.15萬(wàn)元

B.14.5萬(wàn)元

C.14萬(wàn)元

D.10萬(wàn)元

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償；（二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償。張某保證金損失為15萬(wàn)元，則可獲得10+（5×90%）=14.5萬(wàn)元。

8、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)則，說(shuō)法正確的是（）。【多選題】

A.必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

B.必須遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則

C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為

D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

9、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得?！径噙x題】

A.違反規(guī)定接納會(huì)員的

B.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

C.違反規(guī)定使用、分配收益的

D.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得：（一）違反規(guī)定接納會(huì)員的；（二）違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的； （三）違反規(guī)定使用、分配收益的；（四）不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的；（五）不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的；（六）不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；（七）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；（八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；（九）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（十）限制會(huì)員實(shí)物交割總量的；（十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（十二）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

10、期貨公司對(duì)客戶交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）?！締芜x題】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。