2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、李平為某期貨公司的首席風(fēng)險官，李平的下列行為違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定的有（）?！究陀^案例題】

A.經(jīng)董事會決議，任命李平為總經(jīng)理

B.在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé)

C.李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司董事會討論時，只有獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險官不得兼任除了合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)。選項AC違反規(guī)定；首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。選項B違反規(guī)定；期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項D違反規(guī)定。

2、期貨公司及其資產(chǎn)管理人員不得以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進(jìn)行不公平交易，損害客戶合法權(quán)益。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十條 期貨公司及其資產(chǎn)管理人員不得以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進(jìn)行不公平交易，損害客戶合法權(quán)益。

3、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，下列做法不正確的是（）。【單選題】

A.中國證監(jiān)會依法阻止其出境

B.中國證監(jiān)會責(zé)令其限期改正

C.中國證監(jiān)會責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)

D.所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓前，中國證監(jiān)會可以限制其股東權(quán)利

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。在股東按照前款要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，中國證監(jiān)會可以限制其股東權(quán)利。（選項A做法不正確）

4、公司制交易所的董事會職責(zé)包括（）。【多選題】

A.召集股東會會議，并向股東會報告工作

B.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

C.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過

D.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；（六）本辦法第二十五條第（五）項至第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項規(guī)定的職權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。選項ABC正確。

5、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，( )，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行?！締芜x題】

A.誠實守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責(zé)

正確答案:A

答案解析:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。