2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋中國證監(jiān)會。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心。

2、某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。【客觀案例題】

A.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會報(bào)告上述情況

C.有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料

D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十一條 首席風(fēng)險(xiǎn)官對侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；選項(xiàng)B不正確；選項(xiàng)A不正確，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

3、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以自行辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的（），也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為辦理?！径噙x題】

A.申購

B.估值

C.贖回

D.核算

正確答案:B、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以自行辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記、估值、核算，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

4、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任表述錯(cuò)誤的是（）?！径噙x題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每季向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司監(jiān)事負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)

C.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說明

D.中國期貨業(yè)協(xié)會按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。 第二十九條 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說明。 第三十條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

5、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用( )，不得挪用?！締芜x題】

A.交易保證金

B.存款準(zhǔn)備金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.注冊資本金

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

6、應(yīng)當(dāng)在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的人員包括（）?！径噙x題】

A.期貨公司法定代表人

B.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條 期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

7、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形有( )?！径噙x題】

A.從業(yè)人員受到訓(xùn)誡

B.從業(yè)人員受到公開譴責(zé)

C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格

D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十三條 從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

8、期貨公司高級管理人員的行為規(guī)則是應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.遵循誠信原則

B.維護(hù)客戶和公司的合法利益

C.不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會

D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十九條 期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會。

9、期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，不得在期貨公司從事期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條 期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

10、金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，構(gòu)成（）?！締芜x題】

A.褻瀆職務(wù)罪

B.貪污罪

C.失職罪

D.挪用資金罪

正確答案:D

答案解析:《 中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十五條 挪用資金罪、挪用公款罪；商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。