2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、某期貨交易所的副總經(jīng)理欲到其會員單位的期貨公司兼任高級顧問，于是向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請批準(zhǔn)，則該總經(jīng)理（）?！締芜x題】

A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職

B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

C.無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理的兼職申請

D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。選項(xiàng)C正確。

2、證券公司不能接受其他無關(guān)聯(lián)的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

3、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，不適用《外商投資期貨公司管理辦法》。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，參照適用本辦法。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

4、單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）的紀(jì)律處分。【單選題】

A.警告

B.罰款

C.免職

D.降級直至開除

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。（選項(xiàng)D正確）

5、只要是國內(nèi)的期貨公司就能在期貨交易所代理客戶進(jìn)行期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。

6、根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，期貨公司市場競爭力主要根據(jù)期貨公司在評價(jià)期內(nèi)的（）等方面進(jìn)行評價(jià)。【多選題】

A.業(yè)務(wù)規(guī)模

B.開展產(chǎn)業(yè)服務(wù)的情況

C.成本管理能力

D.盈利能力

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨公司市場競爭力主要根據(jù)期貨公司在評價(jià)期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等方面進(jìn)行評價(jià)，包括以下內(nèi)容： （一）加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額； （二）期貨業(yè)務(wù)收入； （三）凈利潤； （四）成本管理能力； （五）凈資產(chǎn)收益率； （六）資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益。選項(xiàng)ACD正確。

7、期貨交易所理事長的工作職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.主持會員大會

B.檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報(bào)告

C.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

D.主持期貨交易所的日常工作

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事長行使下列職權(quán)：（1）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；（2）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；（3）檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報(bào)告。選項(xiàng)ABC正確。

8、證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，從事介紹業(yè)務(wù)的人員中至少有2名具有期貨從業(yè)資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。題目說法錯(cuò)誤。

9、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議，內(nèi)容包括（）?！径噙x題】

A.交易指令下達(dá)方式

B.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

C.投訴的流程

D.非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一) 交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施；(二) 保證金標(biāo)準(zhǔn)； (三) 非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；(四) 風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序；(五) 結(jié)算流程；(六) 通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限； (七) 不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；(八) 協(xié)議變更和解除；(九) 違約責(zé)任； (十) 爭議處理方式；（十一）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)ABD正確。

10、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。