2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格的，屬于內幕交易行為。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《 中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十二條 操縱證券、期貨市場罪有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： （一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨市場的。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

2、投資者投資經歷包括商品期貨交易經歷與證券交易經歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分之和為投資經歷得分?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十六條   投資者投資經歷包括期貨交易經歷與金融現貨經歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經歷得分。

3、證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得（）?！径噙x題】

A.作獲利保證

B.共擔風險

C.虛假宣傳

D.誤導客戶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

4、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）?！径噙x題】

A.交易結算結果查詢方式

B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

D.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十七條 證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息： （一）受托從事的介紹業(yè)務范圍；（二）從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片； （三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式； （四）客戶開戶和交易流程、出入金流程； （五）交易結算結果查詢方式；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

5、中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構是（）?！締芜x題】

A.會員大會

B.董事會

C.管理委員會

D.理事會

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十四條 期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

6、期貨公司董事未按規(guī)定履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）?！径噙x題】

A.書面警告

B.責令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施： （一）未按規(guī)定履行職責； （二）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況； （三）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

7、證券期貨經營機構不得在表內從事私募資產管理業(yè)務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》 第四條 證券期貨經營機構不得在表內從事私募資產管理業(yè)務，不得以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益。

8、自律監(jiān)察委員會舉行聽證時，當事人必須親自參加聽證。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十八條 當事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2位代理人參加聽證。

9、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構?！締芜x題】

A.期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.本人

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十六條 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。

10、期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔不超過80％的賠償責任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條 期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。