2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、客戶在期貨交易中違約的，期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任的順序依次為（）?！締芜x題】

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金→追償

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。選項(xiàng)D正確。

2、資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的140%。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的200%，分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的140%。

3、審議決定通過(guò)后，申訴委員會(huì)應(yīng)當(dāng)以協(xié)會(huì)的名義發(fā)出審議決定書(shū)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》審議決定通過(guò)后，申訴委員會(huì)應(yīng)當(dāng)以協(xié)會(huì)的名義發(fā)出審議決定書(shū)。

4、當(dāng)前期貨行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)趨于白熱化，各期貨公司為了增加開(kāi)戶人數(shù)展開(kāi)了廣泛的營(yíng)銷，并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。這種做法符合相關(guān)規(guī)定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（2）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（3）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。題中做法不正確。

5、公民、法人或者其他組織公開(kāi)發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評(píng)論信息，所述事實(shí)內(nèi)容與實(shí)際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導(dǎo)公眾情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其（）?！径噙x題】

A.出具誠(chéng)信關(guān)注函

B.記入誠(chéng)信檔案

C.依法予以處罰

D.依法追究刑事責(zé)任

正確答案:A、B

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》公民、法人或者其他組織公開(kāi)發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評(píng)論信息，所述事實(shí)內(nèi)容與實(shí)際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導(dǎo)公眾情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其出具誠(chéng)信關(guān)注函，記入誠(chéng)信檔案，并可將有關(guān)情況向其所在工作單位、所屬主管部門或者行業(yè)自律組織通報(bào)。選項(xiàng)AB正確。