2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于期貨公司分類評價結果的說法，不正確額是（）?！締芜x題】

A.評價結果分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等四類十個級別

B.A類公司的綜合評價在行業(yè)內最高，能夠較好控制業(yè)務風險

C.B類公司的綜合評價在行業(yè)內較高，能夠控制業(yè)務風險

D.C類公司的綜合評價在行業(yè)內一般，風險管理能力與業(yè)務規(guī)模基本匹配

正確答案:A

答案解析:根據期貨公司評價計分的高低，將期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別。（選項A不正確） （1）A類公司風險管理能力、服務實體經濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內最高，能夠較好控制業(yè)務風險； （2）B類公司風險管理能力、服務實體經濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內較高，能夠控制業(yè)務風險； （3）C類公司風險管理能力、服務實體經濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內一般，風險管理能力與業(yè)務規(guī)?；酒ヅ?； （4）D類公司風險管理能力、服務實體經濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內較低，潛在風險可能超過公司可承受范圍； （5）E類公司潛在風險已經變?yōu)楝F實風險，已被采取風險處置措施。

2、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（）。【多選題】

A.協助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶從事期貨交易

C.劃轉期貨保證金

D.代客戶收付期貨保證金

正確答案:B、C、D

答案解析:為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項BCD為不得有行為。

3、中國證監(jiān)會建立對主要市場主體的誠信積分制度，實行的是（）監(jiān)督管理。【單選題】

A.誠信分級

B.誠信評級

C.誠信評分

D.誠信分類

正確答案:D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會建立發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構、證券期貨基金從業(yè)人員等主要市場主體的誠信積分制度，實行誠信分類監(jiān)督管理。選項D正確。

4、經營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》經營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監(jiān)會及其派出機構和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。選項D正確。

5、期貨公司從事經紀業(yè)務接受客戶委托，以（）的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由（）承擔。【單選題】

A.期貨公司，客戶

B.客戶，客戶

C.期貨公司，期貨公司

D.客戶，期貨公司

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。選項A正確。

6、交易結算會員期貨公司不得受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

7、中國證監(jiān)會及其派出機構辦理誠信信息查詢，除可以收取打印、復制、裝訂、郵寄成本費用外，不得收取其他費用。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會及其派出機構辦理誠信信息查詢，除可以收取打印、復制、裝訂、郵寄成本費用外，不得收取其他費用。

8、風險管理公司備案開展風險管理服務業(yè)務應當符合的條件包括（）?！径噙x題】

A.具備與試點業(yè)務相匹配的資本實力，實繳資本不得低于人民幣1億元

B.期貨公司分類評級不低于B類BB級

C.不少于3名人員通過期貨從業(yè)人員資格考試

D.風險管理公司實繳資本不低于人民幣2億元

正確答案:A、B

答案解析:風險管理公司備案開展風險管理服務業(yè)務應當符合以下條件： （一）期貨公司分類評級不低于B類BB級； （二）具有良好的內部治理結構、清晰的決策與授權體系、完善的內部控制制度； （三）具備與試點業(yè)務相匹配的資本實力，實繳資本不得低于人民幣1億元； （四）具備與試點業(yè)務相匹配的營業(yè)場所、專業(yè)人員、技術系統(tǒng)和健全的合規(guī)管理與風險控制機制，不少于5名人員通過期貨從業(yè)人員資格考試； （五）具有完善的客戶權益保護措施。選項AB正確。

9、某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結算結果而繼續(xù)持倉，多造成損失1萬元。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.如果期貨公司能提供已經發(fā)出交易結算結果通知證據的，不承擔賠償責任

B.如果期貨公司不能提供已經發(fā)出交易結算結果通知證據的，應承擔次要賠償責任

C.如果期貨公司不能提供已經發(fā)出交易結算結果通知證據的，應承擔主要賠償責任

D.如果期貨公司不能提供已經發(fā)出交易結算結果通知證據的，最高承擔8000元的賠償責任

正確答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。選項ACD正確。

10、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》期貨投資者保障基金（以下簡稱保障基金）是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。選項C正確。