2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、集合資產(chǎn)管理計劃成立應當滿足的條件之一是投資者人數(shù)不少于（）?！締芜x題】

A.2人

B.3人

C.5人

D.200人

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三十條 集合資產(chǎn)管理計劃成立應當具備下列條件：（一）募集過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；（二）募集金額達到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模，且不違反中國證監(jiān)會規(guī)定的最低成立規(guī)模；（三）投資者人數(shù)不少于二人；（四）符合中國證監(jiān)會規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件。

2、申請辦理期貨從業(yè)資格的人員應具備的條件包括（ ）?！径噙x題】

A.未被本機構聘用

B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰

C.被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構曾列為市場禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿

D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條 機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機構聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3、以下說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任

B.期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任

C.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔80%的賠償責任

D.期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔80%的賠償責任

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條    期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任。

4、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（ ）?！締芜x題】

A.給予訓誡

B.公開譴責

C.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十九條 從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

5、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議，結算協(xié)議應當包括下列( )內(nèi)容?！径噙x題】

A.保證金標準

B.結算流程

C.違約責任

D.爭議處理方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條 全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：(一) 交易指令下達方式及審查或者驗證措施；(二) 保證金標準； (三) 非結算會員結算準備金最低余額；(四) 風險管理措施、條件及程序；(五) 結算流程；(六) 通知事項、方式及時限； (七) 不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；(八) 協(xié)議變更和解除；(九) 違約責任；(十) 爭議處理方式；(十一）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

6、營業(yè)部負責人的任職資格由（ ）依法核準?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

7、經(jīng)營機構履行投資者適當性義務時，可以根據(jù)實際情況對附件的內(nèi)容加以調(diào)整和補充，但不得低于適當性管理實施指引及附件規(guī)定的標準。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第四十六條 經(jīng)營機構履行投資者適當性義務時，可以根據(jù)實際情況對附件的內(nèi)容加以調(diào)整和補充，但不得低于本指引及附件規(guī)定的標準。

8、期貨公司風險監(jiān)管指標中期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于( )。【單選題】

A.30%

B.20%

C.50%

D.60%

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于 100%；（五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（六）規(guī)定的最低限額結算準備金要求。

9、以下情形中，期貨交易所需承擔相應責任的有（ ）?！径噙x題】

A.期貨公司的保證金不足，交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，并且要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致，最終導致穿倉

B.期貨公司未按每日無負債結算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行

C.期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失

D.交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，從而造成標準倉單持有人發(fā)生損失

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條    期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。第四十八條    期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。第四十七條    交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任。

10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?！径噙x題】

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果

C.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話

D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選： （一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果； （二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；（三）擅離職守，造成嚴重后果；（四） 1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話；（五）累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；（六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；（七）中國證監(jiān)會認定的其他情形。