2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、在期貨行業(yè)糾紛調(diào)解機(jī)制中，調(diào)解員的作用主要是（）。【多選題】

A.為爭議雙方提供法律意見

B.促進(jìn)雙方當(dāng)事人的協(xié)商、談判，尋找雙方都可以接受的解決方法

C.為雙方爭議作出裁判

D.促成調(diào)解協(xié)議的簽署和履行

正確答案:B、D

答案解析:通常情況，調(diào)解員不會(huì)像律師那樣為爭議雙方提供法律意見，也不會(huì)像法官或者仲裁員，為雙方爭議作出裁判。調(diào)解員的作用可以概況為：為爭議的雙方搭起一座溝通的橋梁，促進(jìn)雙方當(dāng)事人的協(xié)商、談判，尋找雙方都可以接受的解決方法，并促成調(diào)解協(xié)議的簽署和履行。選項(xiàng)BD正確。

2、廣義的法律是指全國人民代表大會(huì)及常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:“法律”一詞有廣義和狹義的區(qū)別。廣義的法律是指國家機(jī)關(guān)以強(qiáng)制力保證實(shí)施的、具有普遍約束力的行為規(guī)范的總和。 狹義的法律是指全國人民代表大會(huì)及常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件。 

3、從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，所屬機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告?！締芜x題】

A.證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.公安機(jī)關(guān)

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)B正確。

4、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（）?！径噙x題】

A.查封

B.凍結(jié)

C.扣劃

D.強(qiáng)制執(zhí)行

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。選項(xiàng)ABCD為不得有行為。

5、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

6、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由（），客戶予以追認(rèn)的除外?！径噙x題】

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。（選項(xiàng)AB正確）

7、證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議后，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

8、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績事項(xiàng)也記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案： （1）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施；（2）首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績；（3）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)。

9、下列選項(xiàng)中，不符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求的是（）?！締芜x題】

A.注冊資本1億元，凈資本8000萬元

B.申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰

D.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員3名

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。選項(xiàng)D不符合申請(qǐng)條件。

10、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣?！締芜x題】

A.10

B.50

C.100

D.500

正確答案:C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。