2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司應當加強對投資者的培訓和指導，并在（）對投資者進行金融期貨基礎知識測試?！締芜x題】

A.開戶前

B.開戶后

C.交易前

D.交易后

正確答案:A

答案解析:《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第十二條。期貨公司會員應當加強對投資者的培訓和指導，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓后再組織其參加測試。

2、以下（）人員，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。【單選題】

A.因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人，自被解除職務之日起已滿3年

B.因違紀行為被撤銷資格的注冊會計師，自被撤銷資格之日起已滿5年

C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年

D.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起已滿2年；

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；（選項A，未滿5年，不得申請）（三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；（選項B已滿5年）（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；（五）國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；（選項C已滿3年）（七）自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年；（選項D已滿2年）（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；（九）中國證監(jiān)會認定的其他情形。選項A不得申請，符合題意。

3、某銅冶煉廠是期貨交易所的會員，2020年8月8日該廠賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，導致其賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該廠在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該廠并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該廠的銅期貨合約強行平倉20手，造成該廠300萬元的損失。則損失應由（）承擔?！究陀^案例題】

A.期貨交易所和該廠共同

B.期貨交易所

C.該銅冶煉廠

D.期貨公司

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。選項C正確。

4、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司由于風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，張某保證金損失為20萬元。若甲公司申請使用期貨投資者保障基金，張某可獲得的保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）?！究陀^案例題】

A.15

B.14.5

C.19

D.12

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：（一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；張某獲得的補償為：10+（20-10）×90%=19萬元。（選項C正確）

5、甲期貨公司在向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送風險監(jiān)管報表時，有證據(jù)表明甲期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求甲期貨公司做出如下處理（）?！究陀^案例題】

A.相應增加風險準備金

B.相應減少運營支出

C.相應核減凈資本金額

D.相應增加注冊資本

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。選項C正確。

6、某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。下列關于王某開展工作的做法，正確的是（）?！究陀^案例題】

A.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決

B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況

C.有權(quán)查閱期貨公司相關文件、檔案和資料

D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》首席風險官對侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項B不正確；工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。選項A不正確。選項CD正確。

7、根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的近期連續(xù)（）個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等?！締芜x題】

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十九條　 投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的最近連續(xù)3個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。

8、期貨公司為單位客戶開戶時，應當實時采集并保存單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：（1）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（2）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

9、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理?！締芜x題】

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司（簡稱監(jiān)控中心）負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。選項A正確。

10、下列關于期貨交易所的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.期貨交易所是自律機構(gòu)

B.期貨交易所既是期貨交易的組織者，又是期貨交易的管理者

C.期貨交易所參與期貨價格的形成

D.期貨交易所依據(jù)其章程、交易規(guī)則履行一線管理的職責

正確答案:C

答案解析:期貨交易所不參與期貨交易活動，不參與期貨價格的形成。選項C不正確。