2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券公司申請期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格需要滿足的風險控制指標標準是（）?！径噙x題】

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的100%

C.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

D.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

正確答案:C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中，證券公司的風險控制指標標準是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%：（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；（選項D正確）（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。 （選項C正確）

2、首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果連續(xù)（）培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。【單選題】

A.兩次

B.三次

C.四次

D.五次

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。 首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A正確。

3、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司或者其分支機構(gòu)，成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。選項C正確。

4、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.政府部門

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查。選項A正確。

5、以下關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范說法正確的有（）?！径噙x題】

A.期貨公司應(yīng)當對客戶適當性進行審慎評估

B.資產(chǎn)管理合同應(yīng)當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險

C.客戶應(yīng)當結(jié)合自身風險承受能力進行自我評估

D.期貨公司可以向客戶承諾委托資產(chǎn)的最低收益

正確答案:A、B、C

答案解析:《 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十四條 客戶應(yīng)當對市場及產(chǎn)品風險具有適當認識，主動了解資產(chǎn)管理投資策略的風險收益特征，結(jié)合自身風險承受能力進行自我評估。期貨公司應(yīng)當對客戶適當性進行審慎評估。第十五條 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險。期貨公司不得向客戶承諾或者擔保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔損失。