2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

2、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款?！締芜x題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。（選項A正確）

3、中國證監(jiān)會建立對主要市場主體的誠信積分制度，實行的是（）監(jiān)督管理?！締芜x題】

A.誠信分級

B.誠信評級

C.誠信評分

D.誠信分類

正確答案:D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會建立發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構(gòu)、證券期貨基金從業(yè)人員等主要市場主體的誠信積分制度，實行誠信分類監(jiān)督管理。選項D正確。

4、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔?！締芜x題】

A.2個工作日內(nèi)

B.下一交易日開市前

C.當日

D.按期貨交易所規(guī)定的時間

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。（選項D正確）

5、擔任期貨公司總經(jīng)理，應當（）?！径噙x題】

A.認真執(zhí)行董事會決議

B.有效執(zhí)行公司制度

C.防范和化解經(jīng)營風險

D.確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司總經(jīng)理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責。選項ABCD正確。

6、期貨公司經(jīng)營業(yè)務范圍有（）。【多選題】

A.境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務

B.境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.期貨投資咨詢業(yè)務

D.金融期貨業(yè)務

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。選項ABCD正確。

7、（）應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。【單選題】

A.監(jiān)控中心

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。選項A正確。

8、期貨交易所理事會會議做出的決議（）?！径噙x題】

A.須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

B.理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效

C.須經(jīng)出席會議的全體理事表決通過

D.理事會會議須有1/2以上理事出席方為有效

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。選項AB正確。

9、期貨公司董事長的任職，由任職期貨公司向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交下列（）備案材料?！径噙x題】

A.備案報告書

B.任職條件表

C.身份、學歷、學位證明

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料： （1）備案報告書； （2）任職條件表； （3）身份、學歷、學位證明； （4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。選項ABCD正確。

10、中國期貨業(yè)協(xié)會的（）采取自愿入會制?！径噙x題】

A.普通會員

B.特別會員

C.聯(lián)系會員

D.全面會員

正確答案:B、C

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會實行強制入會和自愿入會相結(jié)合。特別會員、聯(lián)系會員采取自愿入會制。選項BC正確。