2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、私募證券投資基金管理人成為資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問應(yīng)當(dāng)符合的條件為（）?！径噙x題】

A.在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員

B.在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿3年、無重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員

C.具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人

D.具備2年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于5人

正確答案:A、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十二條 資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問應(yīng)當(dāng)為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融機(jī)構(gòu)，或者同時(shí)符合以下條件的私募證券投資基金管理人：（一）在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員；（二）具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

2、期貨交易所的主要風(fēng)選管理制度包括（）?！径噙x題】

A.保證金制度

B.漲跌停板制度

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.結(jié)算擔(dān)保金制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:主要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度：（1）保證金制度；（2）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；（3）漲跌停板制度；（4）持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度；（5）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；（6）結(jié)算擔(dān)保金制度；（7）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。 

3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于30％。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；

4、期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，應(yīng)當(dāng)在（）上公告?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的媒體

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)

C.中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體

D.期貨公司網(wǎng)站

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條 期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

5、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十五條 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

6、期貨交易所負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行不定期核查。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條 中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

7、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.規(guī)定最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金的指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％

B.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％

C.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％

D.規(guī)定最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金的指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條 中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。（選項(xiàng)BC正確）最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。（選項(xiàng)AD不正確）

8、下列選項(xiàng)中，不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求的是（）?！締芜x題】

A.注冊資本1億元，凈資本8000萬元

B.申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰

D.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員3名

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（二）申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；選項(xiàng)D不符合申請條件。

9、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對每個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃（）?！径噙x題】

A.單獨(dú)核算

B.單獨(dú)管理

C.單獨(dú)建賬

D.單獨(dú)審計(jì)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十五條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對每個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算。

10、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解?！締芜x題】

A.證監(jiān)會(huì)

B.仲裁委員會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國家主管機(jī)關(guān)

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四十五條 從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。