2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司應當（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息?！締芜x題】

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第十八條 期貨公司應當每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。

2、期貨公司可以為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

3、期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，期貨公司總經理應當對前款規(guī)定事項進行檢查落實。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。 期貨公司首席風險官應當對前款規(guī)定事項進行檢查落實。題目說法錯誤。

4、期貨公司與境外交易者發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，由外商管理部門調解處理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》期貨公司與境外交易者或者境外經紀機構發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所以及其他調解組織調解處理。

5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員改任的， 應當按規(guī)定（）。 【單選題】

A.核準

B.注冊

C.備案

D.登記

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員改任的， 應當按規(guī)定備案。選項C正確。

6、期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額必須大于期貨公司或者客戶需追加的保證金數額。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。

7、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（）的原則?！径噙x題】

A.公開

B.合理

C.審慎

D.有效

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。選項ABD正確。

8、期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金的，（）不予支持?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.人民法院

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金的，人民法院不予支持。選項B正確。

9、行紀與代理、居間的主要區(qū)別在于（）?！径噙x題】

A.權利義務不同

B.名義不同

C.法律后果不同

D.委托者的關系不同

正確答案:B、C、D

答案解析:行紀與代理、居間同屬于中介行為，但三者主要區(qū)別在于：（1）名義不同。（2）法律后果不同。（3）委托者的關系不同。 選項BCD正確。

10、期貨公司變更股權有以下（）情形的，應當經中國證監(jiān)會批準。【多選題】

A.變更第一大股東

B.單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東

C.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東

D.單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%以上

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。選項ABC正確。