2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）。【多選題】

A.誠實信用原則

B.避免利益沖突

C.獨立、客觀

D.客戶利益最大化原則

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。選項ABC正確。

2、下列關(guān)于操縱證券、期貨市場刑事案件，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.行為人如實供述犯罪事實，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰

B.犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰

C.“違法所得”，是指通過操縱證券、期貨市場所獲利益或者避免的損失

D.“連續(xù)十個交易日”是指行為人連續(xù)交易的十個交易日

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第七條 符合本解釋第二條、第三條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，行為人如實供述犯罪事實，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰。第九條 本解釋所稱“違法所得”，是指通過操縱證券、期貨市場所獲利益或者避免的損失。本解釋所稱“連續(xù)十個交易日”，是指證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日，并非指行為人連續(xù)交易的十個交易日。

3、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款?！締芜x題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十四條 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：（一）違反規(guī)定接納會員的；（二）違反規(guī)定收取手續(xù)費的；（三）違反規(guī)定使用、分配收益的；（四）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的；（五）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會履行報告義務(wù)的；（六）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件、資料的；（七）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；（八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；（九）違反中國證監(jiān)會有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（十）限制會員實物交割總量的；（十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（十二）違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項C正確。

4、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，不得有下列（）行為。【多選題】

A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

B.任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

C.允許從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進行期貨交易

D.間接為客戶從事期貨交易提供融資

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。（選項A正確）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。（選項BC正確）第二十二條 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（選項D正確）

5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，下列屬于從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為的是（）。【多選題】

A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費

D.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十六條 提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（二）貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。

6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金?！締芜x題】

A.30

B.10

C.7

D.5

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條 期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

7、甲證券公司若想要申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件?！究陀^案例題】

A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制

C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

D.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度；（六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

8、期貨公司設(shè)立、收購、參股的境外經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生下列（）事項的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。【多選題】

A.取得業(yè)務(wù)資格

B.預(yù)計發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)5％的重大損失

C.變更風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人

D.與期貨公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條 期貨公司設(shè)立、收購、參股的境外經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生下列事項的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：（一）注冊登記、取得業(yè)務(wù)資格、設(shè)立子公司；（二）變更名稱、變更業(yè)務(wù)范圍以及修改章程重要條款等；（三）取得、變更或者注銷交易所、協(xié)會等會員資格；（四）變更董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人和風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人；（五）機構(gòu)或其從業(yè)人員受到境外監(jiān)管機構(gòu)或交易所的調(diào)查、紀(jì)律處分或處罰；（六）預(yù)計發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn) 10％的重大損失；（七）與期貨公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；（八）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向境外監(jiān)管機構(gòu)報告的重大事項；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。

9、中國證監(jiān)會對期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定為（）。【多選題】

A.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

B.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

C.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

D.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條 中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。選項BC正確。

10、期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用（）等措施化解風(fēng)險。【多選題】

A.調(diào)整漲跌停板幅度

B.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.按一定原則減倉

D.暫時停止交易

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八十六條 期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。