2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，而相關(guān)自律管理辦法由中國證監(jiān)會制定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

2、 保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調(diào)整。 【單選題】

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.期貨交易所

D.期貨保證金監(jiān)控中心

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條  保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調(diào)整。

3、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條。期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

4、2016年12月，為完成期貨公司下達給營業(yè)部的交易傭金，該營業(yè)部負責人陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是（）?！究陀^案例題】

A.監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

B.期貨公司應(yīng)承擔相關(guān)賠償責任

C.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責任由陳某獨立承擔

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的；期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格。

5、境外機構(gòu)不能通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第六條 除通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當轉(zhuǎn)為直接持股。

6、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當符合（）的規(guī)定。【單選題】

A.期貨交易所章程

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所交易細則

D.期貨交易所理事會工作規(guī)則

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十八條 股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當符合期貨交易所章程的規(guī)定。

7、期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告機構(gòu)的違法違規(guī)行為后，一經(jīng)證實，中國證監(jiān)會或者協(xié)會應(yīng)對報告者進行公開表彰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條 機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。

8、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照資產(chǎn)管理合同的約定向投資者提供資產(chǎn)管理計劃季度報告，下列屬于需要披露的信息是（）。【多選題】

A.管理人履職報告

B.資產(chǎn)管理計劃投資表現(xiàn)

C.資產(chǎn)管理計劃投資收益分配情況

D.資產(chǎn)管理計劃財務(wù)會計報告

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十八條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照資產(chǎn)管理合同的約定向投資者提供資產(chǎn)管理計劃年度報告，披露報告期內(nèi)資產(chǎn)管理計劃運作情況，包括但不限于下列信息：（一）管理人履職報告；（二）托管人履職報告（如適用）；（三）資產(chǎn)管理計劃投資表現(xiàn)；（四）資產(chǎn)管理計劃投資組合報告；（五）資產(chǎn)管理計劃財務(wù)會計報告；（六）資產(chǎn)管理計劃投資收益分配情況；（七）投資經(jīng)理變更、重大關(guān)聯(lián)交易等涉及投資者權(quán)益的重大事項；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。資產(chǎn)管理計劃季度報告應(yīng)當披露前款除第（五）項之外的其他信息。該題目問題的“季度”而不是年度，因此不選D。

9、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，以下（）的誠信信息，會記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。【多選題】

A.期貨從業(yè)人員

B.證券期貨市場投資者

C.證券期貨傳播媒介機構(gòu)

D.為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第七條 下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案： (一)證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員； (二)證券期貨市場投資者、交易者； (三)證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人； (四)區(qū)域性股權(quán)市場的運營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機構(gòu)； (五)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)及其總代表、首席代表； (六)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、基金服務(wù)機構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標的物質(zhì)量檢驗檢疫機構(gòu)等證券期貨服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員； (七)為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)，及其存管、托管部門的高級管理人員； (八)為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商； (九)為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機構(gòu)及其人員； (十)證券期貨傳播媒介機構(gòu)、人員； (十一)以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員； (十二)其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。

10、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是()?！締芜x題】

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施,取得有的期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十八條規(guī)定,公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利:(一)本辦法第五十六條第二項和第三項規(guī)定的權(quán)利;(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán);(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。第五十六條規(guī)定,會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利:(一)參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施,獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格;(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會;(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。