2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、公司制期貨交易所會員履行的義務(wù)有（）?！径噙x題】

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。（1）遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；（2）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；（3）按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；（4）接受期貨交易所監(jiān)督管理。選項(xiàng)D是會員制交易所的義務(wù)，不是公司制的。選項(xiàng)ABC正確。

2、根據(jù)《仲裁法》，仲裁的程序包括（）。【多選題】

A.申請與受理

B.開庭和裁決

C.仲裁中的和解與調(diào)解

D.仲裁裁決的執(zhí)行

正確答案:A、B、C、D

答案解析:仲裁程序：1.申請與受理；2.仲裁庭的組成；3.開庭和裁決；4.仲裁中的和解與調(diào)解；5.仲裁裁決的撤銷；6.仲裁裁決的執(zhí)行。（選項(xiàng)ABCD正確）

3、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.設(shè)立期貨交易所由國務(wù)院審批

B.期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度

C.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由普通會員和特殊會員組成

D.期貨交易所會員不能是自然人

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。（選項(xiàng)A不正確）期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。（ 選項(xiàng)D正確）期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。（選項(xiàng)B正確；選項(xiàng)C不正確）

4、期貨公司主要股東，是指持有期貨公司（）以上股權(quán)的法人、非法人組織或者自然人。【單選題】

A.3%

B.5%

C.20%

D.10%

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》 期貨公司主要股東，是指持有期貨公司 5%以上股權(quán)的法人、非法人組織或者自然人。選項(xiàng)B正確。

5、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失

C.雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

D.由期貨公司賠償損失

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。（選項(xiàng)ABC正確）

6、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）的名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨公司

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。選項(xiàng)C正確。

7、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則?！径噙x題】

A.自愿

B.誠實(shí)信用

C.公平

D.客戶利益至上

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。選項(xiàng)ABCD正確。

8、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理?！径噙x題】

A.董事

B.股東

C.經(jīng)理層

D.客戶

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。選項(xiàng)ABC正確。

9、下列關(guān)于會員制期貨交易所會員大會的說法，正確的有（）。【多選題】

A.會員大會由理事長主持

B.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10日前通知會員

C.臨時(shí)會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)做出決議

D.會員大會有2／3以上會員參加方為有效

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10日前通知會員。臨時(shí)會員大會不得對通知中央列明的事項(xiàng)作出決議；會員大會有2/3以上會員參加有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)只做會議紀(jì)要，有出席會議的理事簽名。選項(xiàng)ABCD正確。

10、風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）?！径噙x題】

A.具備與試點(diǎn)業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力，實(shí)繳資本不得低于人民幣1億元

B.期貨公司分類評級不低于B類BB級

C.不少于3名人員通過期貨從業(yè)人員資格考試

D.風(fēng)險(xiǎn)管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣2億元

正確答案:A、B

答案解析:風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合以下條件： （一）期貨公司分類評級不低于B類BB級； （二）具有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、清晰的決策與授權(quán)體系、完善的內(nèi)部控制制度； （三）具備與試點(diǎn)業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力，實(shí)繳資本不得低于人民幣1億元； （四）具備與試點(diǎn)業(yè)務(wù)相匹配的營業(yè)場所、專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)和健全的合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，不少于5名人員通過期貨從業(yè)人員資格考試； （五）具有完善的客戶權(quán)益保護(hù)措施。選項(xiàng)AB正確。