2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為 C1 類的自然人投資者，符合以下（）情形之一的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者?！径噙x題】

A.不具有完全民事行為能力

B.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度

C.經(jīng)濟(jì)實(shí)力較低

D.不愿承受任何投資損失

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十二條 風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為 C1 類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者：（一）不具有完全民事行為能力；（二）沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2、期貨公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司（）。【多選題】

A.停業(yè)整頓

B.暫停開戶

C.出具警示函

D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

正確答案:B、D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。選項(xiàng)BD正確。

3、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，（ ）?！径噙x題】

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.暫停從業(yè)資格6至12個(gè)月

正確答案:A、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四十條 從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)：（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；（四）為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

4、機(jī)構(gòu)管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告后，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告?！径噙x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.司法機(jī)關(guān)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

正確答案:A、C

答案解析:機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。

5、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不得有下列（）行為?！締芜x題】

A.按規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

B.按規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金

C.不在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十五條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條處罰： （十八）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益； 

6、期貨公司辦理下列（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定?！径噙x題】

A.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

D.變更業(yè)務(wù)范圍

正確答案:B、C、D

答案解析:此題，選項(xiàng)BCD為2個(gè)月內(nèi)作出決定；選項(xiàng)A，該事項(xiàng)是20日內(nèi)作出決定，因此不選A?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第十九條 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（20日內(nèi)作出決定）（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。（20日內(nèi)作出決定）前款第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

7、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

8、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條 期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。

9、期貨公司發(fā)生下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?！径噙x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

B.投資房地產(chǎn)市場(chǎng)

C.資管賬戶出現(xiàn)較大虧損

D.因客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十六條 期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定；（二）高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求；（三）超出辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（四）其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開展的情形。第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

10、期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購(gòu)買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司正確的做法是（）?！究陀^案例題】

A.先傳遞王某的指令

B.先傳遞李某的指令

C.同時(shí)傳遞指令

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶交易指令審核。期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。期貨公司先收到王某指令，因此先傳遞王某的指令。選項(xiàng)A正確。