2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。【單選題】

A.董事長

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。選項D正確。

2、中國金融期貨交易所對（）落實投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司會員

D.中國證監(jiān)會

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十九條。交易所對期貨公司會員落實投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。 　　交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

3、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），制定本公司的實施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。【多選題】

A.中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

B.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》

C.中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第八條。期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

4、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任，期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

5、利用未公開信息交易情節(jié)嚴重，但行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》利用未公開信息交易情節(jié)嚴重，行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰。

6、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績事項也記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案： （1）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施；（2）首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績；（3）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項。

7、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。【多選題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

C.代理客戶開展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.向客戶提供風(fēng)險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。而不能代理開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。選項ABC為不得有的行為。

8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告?！締芜x題】

A.當(dāng)日

B.立即

C.3個工作日內(nèi)

D.5個工作日內(nèi)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 選項B正確。

9、職業(yè)道德的作用主要包括（）。【多選題】

A.提升職業(yè)素質(zhì)

B.提高競爭能力

C.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

D.促進行業(yè)發(fā)展

正確答案:A、C、D

答案解析:職業(yè)道德的作用：1.調(diào)整職業(yè)關(guān)系；2.提升職業(yè)素質(zhì) ；3.促進行業(yè)發(fā)展。選項ACD正確。

10、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條 全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。