2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于客戶交易編碼注銷的表述，正確的是（）?！径噙x題】

A.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于下一個(gè)工作日前轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心

D.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理》第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。（選項(xiàng)A，不正確）第二十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。

2、下列情形中，可以認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的有（ ）?！径噙x題】

A.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，提供中介服務(wù)所訂立的期貨經(jīng)紀(jì)合同的

B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

正確答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條  有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：（一）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

3、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列（）備案材料。【多選題】

A.備案報(bào)告

B.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見

D.變更住所通知書

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條 期貨公司變更住所或營業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：（一）備案報(bào)告；（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）公司決議文件；（四）關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明；（五）變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（六）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；（七）期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（八）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

4、甲、乙、丙、丁同為期貨公司從業(yè)人員，因執(zhí)行過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)甲采取了訓(xùn)誡、對(duì)乙采取了公開譴責(zé)、對(duì)丁采取了撤銷從業(yè)資格、對(duì)丙采取了暫停從業(yè)資格的措施。則上述四人中應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的有（ ）?！径噙x題】

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。丁被撤銷從業(yè)資格，不屬于此范圍。

5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員改任的， 應(yīng)當(dāng)按規(guī)定備案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員改任的， 應(yīng)當(dāng)按規(guī)定備案。

6、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十九條 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。

7、期貨公司不得向客戶做獲利保證，但可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條 期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

8、期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)不少于3年。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

9、期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條 期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

10、期貨公司有下列（）情形，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?！径噙x題】

A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

B.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D.未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任免情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施： （一）任用的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不符合任職條件； （二）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任免情況； （三）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患； （四）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況； （五）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況； （六）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （七）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)； （八）違反規(guī)定授權(quán)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之外的人員實(shí)際行使相關(guān)職權(quán)； （九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。