2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、結(jié)算會員為債務(wù)人，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥（）。【單選題】

A.全部資金

B.結(jié)算擔保金的20%

C.超出部分的資金

D.結(jié)算擔保金的80%

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。選項C正確。

2、經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。

3、期貨公司分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且逾期未改正的，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，中國證監(jiān)會可以采取（）等措施。【多選題】

A.罰款

B.限制向公司高級管理人員支付報酬

C.限制分配紅利

D.責令更換相關(guān)部門負責人

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，中國證監(jiān)會可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會調(diào)查的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施： 　　（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)； 　?。ǘ┩Ｖ古鷾市略鰳I(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)； 　?。ㄈ┫拗品峙浼t利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利； 　?。ㄋ模┫拗妻D(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利； 　?。ㄎ澹┴熈罡鼡Q董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責人員，或者限制其權(quán)利；（六）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用； 　　（七）責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。選項BCD。

4、客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當實時采集并保存（）的影像資料?！径噙x題】

A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件

B.單位客戶開戶代理人頭部正面照

C.單位客戶開戶代理人身份證正反面掃描件

D.單位客戶有效身份證明文件掃描件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當實時采集并保存客戶以下影像資料：（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。選項ABCD正確。

5、會員制期貨交易所總經(jīng)理行使下列（）職權(quán)?！径噙x題】

A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法

D.決定結(jié)算擔保金的使用

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法；（四）決定結(jié)算擔保金的使用；（五）擬訂風險準備金的使用方案；（六）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；（七）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃；（八）擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（十一）決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。（選項ABCD正確）

6、張某、王某、趙某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會對張某采取了訓誡、對王某采取了公開譴責、對趙某采取了撤銷從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施。則上述4人中應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓的包括（）?！究陀^案例題】

A.張某

B.趙某

C.王某

D.李某

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。趙某被撤銷從業(yè)資格，不屬于此范圍。選項ACD正確。

7、以下屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的有（）?！径噙x題】

A.期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所違反業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D.期貨交易所違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

正確答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》期貨交易所履行職責引起的商務(wù)事件是指：（一）期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶其他期貨市場參與者，以期貨交易所違法違規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；（二）期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；（三）期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件。（選項BCD正確）

8、A期貨公司與客戶王先生簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，王先生向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以1000元/噸的價格買進10手的大豆合約。A公司違背該指令，以1500元/噸的價格買進了10手，則（）?！究陀^案例題】

A.超出的500元部分由A公司承擔

B.超出的500元部分由王某承擔

C.超出的500元部分由A公司和王某共同承擔

D.王某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔該交易結(jié)果

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：（1）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（2）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔。選項AD正確。

9、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合條件是（）?！締芜x題】

A.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C.接受全資擁有的期貨公司的委托，該期貨公司應(yīng)滿足申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；

D.申請日前2個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；（選項D，不正確）（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；（選項B正確）（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；（選項C，不正確）（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（選項A，不正確）（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度；（六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

10、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？??！締芜x題】

A.5

B.8

C.10

D.12

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。選項C正確。