2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行不定期核查。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條 中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

2、境外期貨經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)委托代理開展特定品種交易的也應(yīng)當(dāng)遵守《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第四十七條 除境外期貨經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)委托代理開展特定品種交易的情形外，經(jīng)營機構(gòu)向境外投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本指引規(guī)定。

3、期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用貨幣資金支付，也可以用有價證券充抵的金額支付。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十四條 期貨交易所的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。

4、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。 期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

5、下列（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格?！究陀^案例題】

A.A公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆

B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大

C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進(jìn)乙的期貨合約

D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第七十條 任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的；（二）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； （三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（四）為影響期貨市場行情囤積實物的；(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。 

6、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.凈資本不得低于人民幣1200萬元

B.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%

D.凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（選項A錯誤）（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于 100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

7、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管。期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條 財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管。期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。

8、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十四條 動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

9、申請設(shè)立期貨公司必須具備的條件不包括( )?！締芜x題】

A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

B.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

C.公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力

D.實繳資本全部為貨幣出資

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十六條 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低限額為人民幣1億元；（2019年6月最新規(guī)定）（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六）有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

10、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備的條件是（）。【多選題】

A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實際控制人信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第十六條 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低限額為人民幣1億元；（注意：《期貨公司監(jiān)督管理》中最新規(guī)定為1億元）（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六）有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。