2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、以下屬于期貨公司高級管理人員的是（）?！径噙x題】

A.副總經(jīng)理

B.董事長

C.財務(wù)負責(zé)人

D.總經(jīng)理

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。選項ACD正確。

2、期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得進行下列（）行為。【多選題】

A.利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益

B.未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件

C.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險

D.以個人名義收取服務(wù)報酬

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條 期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施： （一）對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶； （二）高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求； （三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)； （四）違反本辦法第十三條規(guī)定； （五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制； （六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件； （七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益； （八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為：（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（四）以個人名義收取服務(wù)報酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

3、證券公司接受期貨公司的委托為其提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，證券公司應(yīng)當提供的服務(wù)有（）?！締芜x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（選項A正確）（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

4、（）可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司

正確答案:B、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。選項BC正確。

5、中國證監(jiān)會可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨市場與期貨行業(yè)發(fā)展狀況，在（）基礎(chǔ)上對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準及計算要求進行動態(tài)調(diào)整，并為調(diào)整事項的實施作出過渡性安排。【單選題】

A.征求行業(yè)意見

B.風(fēng)險監(jiān)管辦法

C.期貨交易規(guī)則

D.公司發(fā)展水平

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》中國證監(jiān)會可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨市場與期貨行業(yè)發(fā)展狀況，在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準及計算要求進行動態(tài)調(diào)整，并為調(diào)整事項的實施作出過渡性安排。選項A正確。

6、期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進行（），并將各類申請的處理結(jié)果通過中國期貨保證金監(jiān)控中心反饋期貨公司?！締芜x題】

A.制作、分配和發(fā)放

B.分配、發(fā)放和管理

C.制作、編碼和分配

D.編碼、分配和管理

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。選項B正確。

7、期貨公司高級管理人員的行為規(guī)則包括（）?！径噙x題】

A.遵循誠信原則

B.維護客戶和公司的合法利益

C.不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會

D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司高級管理人員應(yīng)當遵循誠信原則，謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。選項ABCD正確。

8、下列不是會員制期貨交易所章程所必須載明的事項是（）?！締芜x題】

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的獎勵辦法

D.對會員的紀律處分

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所章程應(yīng)當載明下列事項：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本及其構(gòu)成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險準備金管理制度；（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。會員制期貨交易所章程還應(yīng)當載明下列事項：（一）會員資格及其管理辦法；（二）會員的權(quán)利和義務(wù)；（三）對會員的紀律處分。選項C不屬于。

9、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，由（）根據(jù)相關(guān)條例進行處罰。【單選題】

A.保障基金管理機構(gòu)

B.期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

正確答案:D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定進行處罰。（選項D正確）

10、中國期貨業(yè)協(xié)會的宗旨是（）。【多選題】

A.在國家對期貨業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行期貨業(yè)自律管理

B.發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用，為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益

C.堅持期貨市場的公開、公平、公正，維護期貨業(yè)的正當競爭秩序

D.保護投資者的合法權(quán)益，推動期貨市場的規(guī)范發(fā)展

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會的宗旨是：在國家對期貨業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行期貨業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用，為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益；堅持期貨市場的公開、公平、公正，維護期貨業(yè)的正當競爭秩序，保護投資者的合法權(quán)益，推動期貨市場的規(guī)范發(fā)展。選項ABCD正確。