2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對每位個人投資者的期貨投資者保證金損失在（）元以下的部分全額補償?！締芜x題】

A.8萬

B.9萬

C.10萬

D.11萬

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：（一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；（二）對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。

2、證券公司可以接受（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。【多選題】

A.全資擁有

B.控股

C.被同一機構控制

D.交易所會員

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。選項ABC正確。

3、小王是某期貨公司的首席風險官，由于某種原因，小王被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選，那么兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用小王擔任（）?！究陀^案例題】

A.董事

B.經(jīng)紀人員

C.監(jiān)事

D.高級管理人員

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條 首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

4、自然人申請開立金融期貨交易編碼時，其申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條。應為“申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元”。

5、A期貨經(jīng)紀公司在當日交易結算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。此時期貨公司應該（）?！究陀^案例題】

A.允許甲某繼續(xù)持倉

B.對甲某沒有保證金支持的頭寸強行平倉

C.勸說甲某自行平倉

D.對甲某持有的頭寸進行強行平倉

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。

6、經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示，內(nèi)容應當（），不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂?！径噙x題】

A.及時

B.真實

C.準確

D.完整

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十四條 經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示，內(nèi)容應當真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂；告知、警示應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。選項BCD正確。

7、中國金融期貨交易所“金融期貨自然人投資者適當性綜合評估表”中財務狀況的分值上限為（ ）?！締芜x題】

A.15分

B.20分

C.25分

D.50分

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十條    期貨公司會員應當從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務狀況進行評估，分值上限為50分。

8、期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機構、個人違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)、存儲或者使用本公司經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的，應當及時向（）報告，并評估影響范圍、排查泄露途徑?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

C.股東大會

D.董事會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十三條 期貨公司應當通過自身具有管理權限的信息系統(tǒng)直接接受客戶交易指令，不得允許或者配合其他機構、個人截取、留存客戶信息，不得以任何方式向其他機構、個人違規(guī)提供客戶信息，法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機構、個人違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)、存儲或者使用本公司經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并評估影響范圍、排查泄露途徑。如涉及業(yè)務合作機構的，期貨公司應當立即終止與其合作。

9、期貨公司出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，中國證監(jiān)會可以對該期貨公司采?。ǎ┑却胧??！径噙x題】

A.宣布破產(chǎn)

B.指定其他機構托管

C.指定其他機構接管

D.責令停業(yè)整頓

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十六條 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，中國證監(jiān)會可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。

10、未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立（ ）的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.期貨經(jīng)紀公司

C.證券公司

D.證券交易所

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《 中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百七十四條 擅自設立金融機構罪；未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。