2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資披露資產(chǎn)管理計(jì)劃信息時(shí)，不得有的行為有（）。【多選題】

A.對(duì)投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)，或者宣傳預(yù)期收益率

B.承諾收益，承諾本金不受損失或者限定損失金額或比例

C.夸大或者片面宣傳管理人、投資經(jīng)理及其管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃的過往業(yè)績

D.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》披露資產(chǎn)管理計(jì)劃信息，不得有下列行為：（一）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（二）對(duì)投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)，或者宣傳預(yù)期收益率；（三）承諾收益，承諾本金不受損失或者限定損失金額或比例；（四）夸大或者片面宣傳管理人、投資經(jīng)理及其管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃的過往業(yè)績；（五）惡意詆毀、貶低其他資產(chǎn)管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)或者其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（六）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他情形。選項(xiàng)ABCD正確。

2、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（）。【單選題】

A.自律管理

B.監(jiān)督管理

C.行政管理

D.合規(guī)管理

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

3、期貨公司會(huì)員為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時(shí)，自然人投資者應(yīng)滿足的條件之一是具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有（）筆以上的期貨交易成交記錄?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條。 （三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄；

4、中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)期貨交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

5、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，可以向客戶做獲利保證。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為： （一）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；

6、期貨交易所結(jié)算中，中央對(duì)手方一般通過（）方式，取得充足的財(cái)務(wù)資源，為市場(chǎng)提供有力的資金保障，降低市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)?！径噙x題】

A.保證金制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

D.取得銀行授信

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中央對(duì)手方一般通過保證金制度、結(jié)算擔(dān)保金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度以及取得銀行授信方式，取得充足的財(cái)務(wù)資源，為市場(chǎng)提供有力的資金保障，降低市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABCD正確。

7、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)?！径噙x題】

A.多家公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公開發(fā)布的相關(guān)信息

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。選項(xiàng)BCD正確。

8、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)C正確。

9、公民所受表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比信息，由其所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申報(bào)，記入誠信檔案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》中的，公民、法人或者其他組織所受表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比和信用評(píng)級(jí)、誠信評(píng)估信息，由其自行向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申報(bào)，記入誠信檔案。

10、中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨市場(chǎng)與期貨行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，在（）基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并為調(diào)整事項(xiàng)的實(shí)施作出過渡性安排。【單選題】

A.征求行業(yè)意見

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管辦法

C.期貨交易規(guī)則

D.公司發(fā)展水平

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨市場(chǎng)與期貨行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并為調(diào)整事項(xiàng)的實(shí)施作出過渡性安排。選項(xiàng)A正確。