2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（）規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求?！締芜x題】

A.審慎管理

B.權(quán)責(zé)發(fā)生制

C.持續(xù)性經(jīng)營(yíng)

D.利潤(rùn)分配

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

2、對(duì)于機(jī)構(gòu)或者機(jī)構(gòu)管理人員發(fā)出的任何指令，期貨從業(yè)人員都應(yīng)當(dāng)先執(zhí)行，再按規(guī)定程序報(bào)告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。

3、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，禁止行為包括（）。【多選題】

A.接受客戶委托代為從事期貨交易

B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.期貨公司針對(duì)客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為： （一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)； （二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)； （三）利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息； （四）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬； （五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。 

4、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向期貨公司（）負(fù)責(zé)。【單選題】

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.股東會(huì)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二條 首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)事項(xiàng)也記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案： （一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施；（二）首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)。

6、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職、履職以及考核應(yīng)當(dāng)保持公開性。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職、履職以及考核應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性。

7、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)有下列（）情形的，責(zé)令改正?！径噙x題】

A.未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員以公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

D.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條 期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。選項(xiàng)AC符合題意。

8、期貨投資者保障基金的現(xiàn)有基金不足補(bǔ)償投資者保證金損失的，（）?！締芜x題】

A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以補(bǔ)償

B.由財(cái)政部予以補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.不予補(bǔ)償

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償；（二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

9、擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席，應(yīng)當(dāng)具備的任職條件有（）。【多選題】

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力

D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。

10、下列行為屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的是（）。【多選題】

A.與他人串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

B.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的

C.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《 中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)》第一百八十二條 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： （一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。 單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。