2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，（）?！締芜x題】

A.客戶承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)承當(dāng)80%的賠償責(zé)任

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（選項(xiàng)C正確）

2、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

3、期貨公司對(duì)客戶開戶進(jìn)行實(shí)名制審核包括（）?！径噙x題】

A.核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶

B.核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

C.確保客戶交易編碼申請(qǐng)表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.確保組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)?/p>

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：（一）對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶；（二）確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。選項(xiàng)ABC正確，選項(xiàng)D不屬于此范圍。

4、普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但專業(yè)投資者不得轉(zhuǎn)化為普通投資者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。

5、1992年9月，（）的成立，是我國(guó)第一家期貨公司?！締芜x題】

A.浙江永安期貨公司

B.廣東萬通期貨公司

C.北京金鵬期貨公司

D.中國(guó)國(guó)際期貨公司

正確答案:B

答案解析:1992年9月，我國(guó)第一家期貨公司廣東萬通期貨公司的成立。選項(xiàng)B正確。

6、期貨交易所理事長(zhǎng)的工作職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.主持會(huì)員大會(huì)

B.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告

C.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

D.主持期貨交易所的日常工作

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（1）主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作；（2）組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；（3）檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)ABC正確。

7、張某在某期貨公司任職期間，故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)（）?！究陀^案例題】

A.處三年以下有期徒刑或者拘役

B.處五年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

D.并處或者單處二十萬元以上五十萬元以下罰金

正確答案:B、C

答案解析:《中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)》隱匿、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪：隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。 單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

8、期貨公司有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！径噙x題】

A.財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

C.公司股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

D.公司董事因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告： （一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；（五）發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。選項(xiàng)ABD正確。

9、期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由（）依法備案。【單選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.工商管理部門

C.分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案，并抄報(bào)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C正確。

10、以下屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的有（）。【多選題】

A.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

B.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議

C.擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

D.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（1）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議；（2）主持期貨交易所的日常工作；（3）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；（4）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；（5）擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（6）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；（7）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；（8）擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（9）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（10）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案；（11）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；（12）決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；（13）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。選項(xiàng)ABCD正確。