2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、符合條件并經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，可以接受境內(nèi)交易者委托，為其進(jìn)行境內(nèi)期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第七條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得接受境內(nèi)交易者和《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定的單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行境內(nèi)期貨交易。

2、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條 期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。

3、期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍有（）?！径噙x題】

A.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

D.金融期貨業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

4、存在下列（）情形的，期貨交易所解散?！径噙x題】

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C.中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

D.經(jīng)營不善

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；（二）會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；（三）中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)情形解散的，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

5、期貨公司屬于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的（）?！締芜x題】

A.普通會(huì)員

B.特殊會(huì)員

C.單位會(huì)員

D.聯(lián)系會(huì)員

正確答案:A

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員由普通會(huì)員、特別會(huì)員、聯(lián)系會(huì)員組成。普通會(huì)員是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或其他依法設(shè)立的從事期貨及衍生品業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。因此期貨公司屬于普通會(huì)員。選項(xiàng)A正確。

6、行紀(jì)與代理、居間的主要區(qū)別在于（）?！径噙x題】

A.權(quán)利義務(wù)不同

B.名義不同

C.法律后果不同

D.委托者的關(guān)系不同

正確答案:B、C、D

答案解析:行紀(jì)與代理、居間同屬于中介行為，但三者主要區(qū)別在于：（1）名義不同。（2）法律后果不同。（3）委托者的關(guān)系不同。 

7、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。【多選題】

A.業(yè)務(wù)規(guī)則

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險(xiǎn)隔離

D.合規(guī)檢查

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度； 

8、趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，在簽訂合同過程中，趙某與張某的下列約定錯(cuò)誤的是（）?！究陀^案例題】

A.向張某作獲利保證

B.與張某約定分享利益

C.與張某約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D.不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條 期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

9、以下（ ）屬于投資者基本情況評估內(nèi)容?！径噙x題】

A.年齡

B.學(xué)歷

C.婚姻

D.子女

正確答案:A、B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十三條   投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評分相加為投資者基本情況得分。

10、某期貨公司在客戶開發(fā)過程中向投資者劉某承諾期貨投資包賺不賠，而且在劉某正式開戶前沒有向劉某出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的說明。那么該期貨公司違反了（）規(guī)定?！究陀^案例題】

A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B.向客戶做獲利保證

C.不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

D.有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為

正確答案:B、C

答案解析:“承諾包賺不賠”屬于向客戶做獲利保證。期貨公司不得向客戶做獲利保證，因此違反此項(xiàng)。選項(xiàng)B正確；期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書。因此違反此項(xiàng)，選項(xiàng)C正確。