2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十一條   期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明的項目評分為零。

2、客戶下達的交易指令沒有下列（）內(nèi)容的，期貨公司應(yīng)當(dāng)予以拒絕?！径噙x題】

A.品種

B.數(shù)量

C.有效期限

D.買賣方向

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。（選項ABD正確）

3、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會檢查工作，不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會檢查工作，不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。

4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時反饋中國證監(jiān)會。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時反饋監(jiān)控中心。

5、交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報（）?！締芜x題】

A.證券交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.交易所會員大會

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十九條。 交易所對期貨公司會員落實投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。 　　 交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

6、中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門對違規(guī)線索提出是否立案的建議，提交協(xié)會（）決定。【單選題】

A.會員大會

B.會長辦公會

C.理事會

D.聽證員

正確答案:B

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門對違規(guī)線索提出是否立案的建議，提交協(xié)會會長辦公會決定。選項B正確。

7、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳?！締芜x題】

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。選項A正確。

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的（）進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明?！径噙x題】

A.性質(zhì)

B.涉及金額

C.進展情況

D.形成原因

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。選項ABCD正確。

9、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員?！締芜x題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。選項D正確。

10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選的情形有（）。【多選題】

A.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分

B.擅離職守，造成嚴重后果

C.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果

D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選：（一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；（二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果；（三）擅離職守，造成嚴重后果；（四）1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；（五）累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；（六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任；（七）中國證監(jiān)會認定的其他情形。選項ABCD正確。